近年来,全球银行业的合规风险管理技术得到了快速发展,普遍实施()的合规管理做法A、内控为本B、合规为本C、风险为本D、案防为本

近年来,全球银行业的合规风险管理技术得到了快速发展,普遍实施()的合规管理做法

  • A、内控为本
  • B、合规为本
  • C、风险为本
  • D、案防为本

相关考题:

根据《保险公司合规管理办法》,下列属于合规管理部门职责的是( )。A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;C、组织实施合规审核、合规检查D、组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险

根据《关于推动银行业和保险业高质量发展的指导意见》,银行业金融机构要树立()理念,加强内控合规建设和全面风险管理,准确划分资产风险类别,提足拨备。 A.审慎经营B.合规经营C.依法经营D.依规经营

根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工,下列说法正确的是( )A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作,实施专项监测,分析合规风险状况,并向高级管理层提交全行合规风险评估报告B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测,全面收集和定期报送辖内合规风险信息,并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况,收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门

银行业协会依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。()此题为判断题(对,错)。

合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,包括( )。A.特定政策的实施与评价B.特定程序的实施与评价C.合规风险评估D.合规性测试E.合规培训与教育

随着银行业金融机构的经营活动日益综合化和国际化,当前,银行业金融机构普遍把(  )作为银行业金融机构一项核心的风险管理活动。A.公司治理B.内部控制C.合规管理D.风险指标

以下属于合规管理重点内容的是( )。A.建设强有力的合规文化B.建立有效的合规风险管理体系C.建立有利于合规风险管理的基本制度D.实施合规风险识别和管理流程E.制订并执行风险为本的合规管理计划

合规风险管理应对()进行权衡。A、管理决策及其实施成本B、合规风险管理办法C、合规风险损失D、合规绩效考核制度

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,()依法对商业合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。A、人民银行B、银监会C、外汇管理局D、银行业协会

银行业协会依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

我国银行业监管发展历程经历了()A、合规监管时期B、合规监管为主,风险监管探索和试行时期C、合规监管与风险监管相结合时期D、风险监管时期

合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,包括()等。A、特定政策和程序的实施与评价B、合规风险评估C、合规性测试D、合规培训与教育

现阶段江苏省农村信用社网上银行业务风险偏好是坚持审慎合规经营,保持风险控制与市场发展的动态平衡,通过风险管理坚持和保障业务健康快速发展。

以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责()A、有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险B、向合规管理部门及时报告相关合规风险信息C、支持合规部门的合规风险监测D、实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告

关于合规管理发展历程相关描述正确的是()。A、巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用,必须实施B、巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求C、中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范D、汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展

多选题以风险为本的合规管理计划,包括( )等内容。A合规风险管理框架B特定政策和程序的实施与评价C合规培训与教育D合规风险评估E合规性测试

多选题关于合规管理发展历程相关描述正确的是()。A巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用,必须实施B巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求C中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范D汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展

单选题依据《商业银行合规风险管理指引》规定,()依法对商业银行合规风险管理实施监管,监察和评价商业银行合规风险管理的有效性。A人民银行B银监会C外汇管理局D银行业协会

单选题根据《商业银行合规风险管理指引》规定,()依法对商业合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。A人民银行B银监会C外汇管理局D银行业协会

多选题以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责()A有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险B向合规管理部门及时报告相关合规风险信息C支持合规部门的合规风险监测D实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告

单选题银行业金融机构应当突出合规经营和风险管理的重要性,( )权重应当明显高于其他类指标。A合规经营类指标和风险管理类指标B发展转型类指标C社会责任类指标D合规经营类指标和经营效益类指标

多选题我国银行业监管发展历程经历了()A合规监管时期B合规监管为主,风险监管探索和试行时期C合规监管与风险监管相结合时期D风险监管时期

多选题合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,包括( )。A特定政策的实施与评价B特定程序的实施与评价C合规风险评估D合规性测试E合规培训与教育

多选题合规风险管理应对()进行权衡。A管理决策及其实施成本B合规风险管理办法C合规风险损失D合规绩效考核制度

判断题银行业协会依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。A对B错

多选题合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,包括()等。A特定政策和程序的实施与评价B合规风险评估C合规性测试D合规培训与教育

单选题近年来,全球银行业的合规风险管理技术得到了快速发展,普遍实施()的合规管理做法A内控为本B合规为本C风险为本D案防为本