银行家问卷调查工作的监督检查内容包括:内控制度建设、数据质量管理、制度落实与系统维护及数据备份。

银行家问卷调查工作的监督检查内容包括:内控制度建设、数据质量管理、制度落实与系统维护及数据备份。


相关考题:

网络安全等级保护制度的主要工作内容包括()。A.定级备案B.建设整改C.等级测评D.监督检查

反洗钱基础工作主要包括() A.内控制度建设B.洗钱风险评估C.内部审计D.培训与宣传E.配合监管检查

《金融信用信息基础数据库用户管理规范》要求从事信贷业务的机构、征信中心做好内控检查工作,定期对用户设置、本机构数据报送、信息查询和使用、信息安全以及相关内控制度建设、执行情况进行检查。( ) 此题为判断题(对,错)。

银行应针外部营销业务制定详细严格的内部控制制度,内控制度至少包括外部营销行为规范、培训计划以及监督检查机制等内容。() 此题为判断题(对,错)。

《关于进一步加强尽职监督管理工作的意见》要求把尽职监督管理纳入内控评价体系,___项目不属于尽职监督管理评价内容。A.内控合规管理控制评价B.内控制度执行评价C.监察监督控制评价D.问题整改控制评价

项行长2010年内控合规工作会议讲话指出,要建设内部控制体系的3大体系是指()。A.内控制度体系、风险防控体系和内控监督体系B.内控制度体系、质量控制体系和内控监督体系C.内控制度体系、质量控制体系和制度保障体系

在内控合规管理信息系统中,检查监督数据包括( )。A.外部检查B.各级行年度计划内检查C.内控合规部门组织开展的检查D.关联方信息

银行业金融机构应当建立(),对各级机构案防工作进行考核,并作为经营绩效考核的重要内容。考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、内控制度建设、制度执行、内审监督、案发情况、责任追究和整改情况等。A、一体化监控制度B、案件预防制度C、违规档案管理D、案防评价制度

银行业金融机构案防工作考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、()、责任追究和整改情况等。A、内控制度建设B、制度执行C、内审监督D、案发情况

现行银行家问卷调查表包括()和()两部分。A、银行基本情况调查表B、银行家问卷调查表C、银行经营状况调查表D、问题及建议反馈表

各行要建立健全相关(),加强监督检查工作,防范操作风险。A、内控制度B、统计制度C、报告制度D、对账制度

《工程建设施工企业质量管理规范》提出,质量管理的自查与评价是施工企业根据对自身质量管理活动的监督检查。请简述自查与评价包括哪些内容?

年度代维基础管理现场检查中制度建设与落实具体考核内容包括()、创新工作等方面。A、作业流程B、质量管理C、安全管理D、内部技术支撑

行为监察的内容主要包括监督检查用人单位安全生产的( )的实施等工作。A、组织管理B、安全监督C、规章制度建设D、职工教育培训E、各级安全生产责任制

反洗钱全面检查的内容包括()A、内控体系建设情况B、客户身份识别工作情况C、客户身份资料和交易记录保存情况D、大额和可疑交易报告制度执行情况E、宣传培训情况、内部审计情况

对银行业金融机构财务内部控制的检查内容主要包括()A、财务内控制度效果情况B、财务内控制度建立情况C、财务内控制度执行情况D、财务内部监督情况

作为全行内控合规信息平台,内控合规管理信息系统中存储了以下哪些信息()。A、制度库B、违规点库C、检查监督数据库D、指标、报表、报告

多选题反洗钱全面检查的内容包括()A内控体系建设情况B客户身份识别工作情况C客户身份资料和交易记录保存情况D大额和可疑交易报告制度执行情况E宣传培训情况、内部审计情况

多选题银行业金融机构案防工作考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、()、责任追究和整改情况等。A内控制度建设B制度执行C内审监督D案发情况

单选题内控监督管理人员在建立内控监督档案时,内控监督检查档案包括:()A检查通知书B调阅资料清单C工作底稿D以上几项

多选题检测机构应制定()A工作质量管理目标;B服务质量管理目标;C监督检查制度;D人员培训制度。

单选题各行要建立健全相关(),加强监督检查工作,防范操作风险。A内控制度B统计制度C报告制度D对账制度

判断题银行家问卷调查工作的监督检查内容包括:内控制度建设、数据质量管理、制度落实与系统维护及数据备份。A对B错

单选题商业银行对外部营销业务制定的内控制度,至少包括外部营销()、培训计划以及监督检查机制等内容。A实施方案B指导意见C行为规范D审批制度

单选题内控监督检查的工作内容不包括:()A内控制度的建立情况B综合业务C重要空白凭证、印章及业务档案的管理D境内机构的外汇收支活动

单选题近几年来,内控合规部门主要从整合检查资源、强化制度推动、规范检查流程、优化检查标准、加强质量控制、提升检查价值等方面,依托()全面统筹推动检查监督工作。A内控评价B质量管理体系CCASDICCS

多选题对银行业金融机构财务内部控制的检查内容主要包括()A财务内控制度效果情况B财务内控制度建立情况C财务内控制度执行情况D财务内部监督情况