根据公司合规管理体系,第一道、第二道、第三道防线分别是()。 A、业务部门/分支机构/子公司、合规风控部、稽核审计部B、合规风控部、稽核审计部、业务部门/分支机构/子公司C、稽核审计部、合规风控部、业务部门/分支机构/子公司D、业务部门/分支机构/子公司、稽核审计部、合规风控部
经核审部门核审的行政处罚案件，出现行政执法过错的，如果核审意见未被办案部门采纳的，由办案部门承担过错责任。
对于定性不准、适用法规不当、处罚不当的案件，核审机构应（）。A、建议办案机构修改B、建议办案机构补正C、建议办案机构纠正D、建议办案机构改正
行政处罚决定执行完毕，工商行政管理机关应当及时将案件材料立卷归档，下列哪些材料应当归入正卷（）A、立案审批表B、听证报告C、听证笔录D、核审意见
核审机构经过对案件进行核审，对程序不合法的案件，建议（）A、办案机构补正B、办案机构修改C、办案机构纠正D、建议不予行政处罚
核审机构经过对案件进行核审时，对（）的案件，建议办案机构修改。A、定性不准B、适用依据错误C、处罚不当D、程序不合法
作出行政处理决定的工商行政管理机关重新审查行政处理决定的，（）应当回避。A、办案人员B、核审人员C、办案机构D、原办理此案的办案人员
重大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件范围，由（）确定。A、办案机关B、省级工商行政管理机关C、市级工商行政管理机关D、核审机构
办案机构与核审机构就有关问题不能达成一致意见的，应如何处理？（）A、由法制机构决定B、提交局长决定C、由局长办公会议讨论决定D、由上级主管机关决定
核审机构接到办案机构的核审材料后，应当予以（），并指定具体承办人员负责核审工作。A、保存B、备案C、登记D、记录
行政处罚告知程序应在（）后进行。A、调查终结B、核审机构核审C、局长对行政处罚建议批准D、做出处罚决定
交通行政执法机关负责法制工作的内设机构审核完毕后，应当及时退卷。
依照《工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》第34条，核审机构核审后，由（）将整个案卷及核审机构的核审意见报局长批准。A、核审机构B、办案机构C、核审机构或者办案机构
核审机构核审完毕，应当及时退卷。（）应将案卷、拟作出的行政处罚建议及核审意见报工商行政管理机关负责人审查决定。A、办案机关B、办案机构C、核审机构D、办案人员
金融机构应当按照什么机构的规定，报送反洗钱统计报表、信息资料以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容?
总行（）编制年度呆账核销计划，报有权机构批准后实施。A、计划财务部门B、会计结算部门C、风险管理部门D、稽核审计部门
核审机构核审完毕后，由（）将案卷、拟作出的行政处罚建议及核审意见报工商行政管理机关负责人审查决定。A、办案机构B、办案人员C、核审机构D、核审人员
多选题行政处罚决定执行完毕，工商行政管理机关应当及时将案件材料立卷归档，下列哪些材料应当归入正卷（）A立案审批表B听证报告C听证笔录D核审意见
多选题办案机构与核审机构就有关问题不能达成一致意见的，应如何处理？（）A由法制机构决定B提交局长决定C由局长办公会议讨论决定D由上级主管机关决定
多选题核审机构经过对案件进行核审，提出以下书面意见和建议（）。A对事实清楚、证据充分、定性准确、处理适当、程序合法的案件，同意办案机构意见，建议报局长批准后告知当事人B对定性不准、适用法律不当、处罚不当的案件，建议办案机构修改C对事实说不清、证据不足的案件，建议办案机构补正D对程序不合法的案件，建议办案机构纠正
单选题行政处罚告知程序应在（）后进行。A调查终结B核审机构核审C局长对行政处罚建议批准D做出处罚决定
单选题核审机构接到办案机构的核审材料后，应当予以（），并指定具体承办人员负责核审工作。A保存B备案C登记D记录
单选题稽核审计机构在实施稽核审计前，通知被稽核单位或个人接受稽核审计的书面文件是指（）。A稽核方案B稽核意见书C稽核通知书D稽核报告
单选题对于定性不准、适用法规不当、处罚不当的案件，核审机构应（）。A建议办案机构修改B建议办案机构补正C建议办案机构纠正D建议办案机构改正
单选题重大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件范围，由（）确定。A办案机关B省级工商行政管理机关C市级工商行政管理机关D核审机构