依期货交易法之规定,期货结算机构之组织形态包括下列何者?()A、独立的期货结算机构B、由期货交易所兼营结算部门C、由其它机构兼营结算部门D、以上皆是

依期货交易法之规定,期货结算机构之组织形态包括下列何者?()

  • A、独立的期货结算机构
  • B、由期货交易所兼营结算部门
  • C、由其它机构兼营结算部门
  • D、以上皆是

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依期货交易法,杠杆交易商系准用何者之规定?()A、期货交易所B、期货结算机构C、期货商D、期货信托事业

依现行期货交易法之规定,经主管机关核准之期货契约,有下列何种情事时,主管机关得撤销之?()A、丧失价格指针之功能B、不符公共利益C、经期货交易所申请D、以上皆是

依期货交易法施行细则,下列何者为「非必要交易」?()A、为客户进行全权委托交易B、当日冲销之比例过高C、受托从事未经公告之国外期货交易种类D、以上皆是

下列何者属期货交易所业务人员专属之业务范围?()A、期货交易之招揽、开户、受托、执行或结算交割B、期货交易契约之设计与研究C、期货交易之自行买卖、结算交割D、期货交易之全权委托

依期货交易法之规定,未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者,依期货交易法应处以()A、12万元以上60万元以下罚金B、警告C、7年以下有期徒刑,3百万元以下罚金D、以上皆非

下列关于期货结算机构的设置标准何者有误?()A、除由期交所或其它机构兼营者外,其组织形态应为股份有限公司B、结算机构资本额为十亿元C、兼营期货结算机构者应先经其目的事业主管机关核准D、兼营期货结算业务者,其财务及会计应设立独立部门

有关期货信托事业之规定,下列何者为是?()A、期货信托事业之管理,除依本法或本法所发布命令之规定者外,适用信托及信托业管理之法律B、期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书C、期货信托事业募集之期货信托基金,应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立D、以上皆是

期货交易之结算,须由何者向结算机构办理?()A、期货商B、期货交易人C、杠杆交易商D、期货结算会员

依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定,「对作」之种类不包括()A、场外冲销B、委托未经主管机关核准经营期货业之人从事期货交易C、交叉交易D、以上皆是

下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利?()A、期货交易人B、期货交易所C、结算会员D、以上皆非

依「期货商管理规则」之规定,期货商得接受下列何种人之开户?()A、年龄十八岁者B、受破产之宣告未经复权者C、期货主管机关职员D、曾因违背期货交易契约已满三年者

单选题下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利?()A期货交易人B期货交易所C结算会员D以上皆非

单选题有关期货信托事业之规定,下列何者为是?()A期货信托事业之管理,除依本法或本法所发布命令之规定者外,适用信托及信托业管理之法律B期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书C期货信托事业募集之期货信托基金,应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立D以上皆是

单选题依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定,「对作」可分为四种,其中「期货商未将客户订单送至期货交易所执行交易」者,系()A场外冲销B擅为交易相对人C交叉交易D配合交易

单选题依期货交易法施行细则,下列何者为「非必要交易」?()A为客户进行全权委托交易B当日冲销之比例过高C受托从事未经公告之国外期货交易种类D以上皆是

单选题下列关于期货结算机构的设置标准何者有误?()A除由期交所或其它机构兼营者外,其组织形态应为股份有限公司B结算机构资本额为十亿元C兼营期货结算机构者应先经其目的事业主管机关核准D兼营期货结算业务者,其财务及会计应设立独立部门

单选题期货交易之结算,须由何者向结算机构办理?()A期货商B期货交易人C杠杆交易商D期货结算会员

单选题依期货交易法之规定,未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者,依期货交易法应处以()A12万元以上60万元以下罚金B警告C7年以下有期徒刑,3百万元以下罚金D以上皆非

单选题依期货交易法有关期货交易商与客户间受托契约之规定,下列何者系为错误()A期货商与客户需签订之受托契约,其主要内容应依证管会之规定且各条款的内容尚不得有违反或抵触期货交易法或证管会依该法所发布之各项管理办法B期货商接受客户开户时,应由具有业务员之资格者与客户签订受托契约C于客户办理开户前或签订受托契约前,期货商的业务员即应告知客户各种期货商品之性质、交易条件及可能的风险,并应将风险预告书交付客户D期货商接受客户开户时,只需与客户签订受托契约,而风险预告书则于客户委托从事期货交易前交付客户签名存执即可

单选题依期货交易法之规定,期货结算机构之组织形态包括下列何者?()A独立的期货结算机构B由期货交易所兼营结算部门C由其它机构兼营结算部门D以上皆是

单选题依现行期货交易法之规定,经主管机关核准之期货契约,有下列何种情事时,主管机关得撤销之?()A丧失价格指针之功能B不符公共利益C经期货交易所申请D以上皆是

单选题依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定,「对作」之种类不包括()A场外冲销B委托未经主管机关核准经营期货业之人从事期货交易C交叉交易D以上皆是

单选题有关期货结构机构规定何者正确无误?()A期货结算机构一律采独立分级经营制,亦即期货结算机构不得由期货交易所或其它机构兼营,亦不得兼营其它业务或投资其它事业B期货结算机构采独立分级专营制,亦得由期货交易所或其它机构兼营之,由期货交易所或其它机构兼营时应经证管会许可并发给许可证照,其营业财务及会计亦应予独立C期货结算机构执行市场监视时倘若有严重影响期货交易秩序之情事者,除得调整期货结算会员之结算保证金数额外,尚得调整期货结算会员应向客户收取之期货交易保证金数额及其收取之时限D期货结算会员仅得以现金向期货结算机构缴存结算保证金,而期货结算机构应将期货结算会员缴存之结算保证金,依自营与经纪分离处理,并应与其自有资金分离存放

单选题依期货交易所上之规定,下列何者为正确无()A期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚锾外,并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分B期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜,期货业违反此项规定者应受刑罚C期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时,仅由为该行为之业务员单独负刑事责任,期货商对于业务员之业务上犯罪行为完全不负任何连带刑事责任D仅期货交易所及期货结算机构订定或限制期货交易人之期货交易数量或部位持有数量

单选题依期货交易法,杠杆交易商系准用何者之规定?()A期货交易所B期货结算机构C期货商D期货信托事业

单选题依「期货商管理规则」之规定,期货商得接受下列何种人之开户?()A年龄十八岁者B受破产之宣告未经复权者C期货主管机关职员D曾因违背期货交易契约已满三年者

单选题下列何者属期货交易所业务人员专属之业务范围?()A期货交易之招揽、开户、受托、执行或结算交割B期货交易契约之设计与研究C期货交易之自行买卖、结算交割D期货交易之全权委托