基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作,以下属于不恰当授权的是()。A、基金经理A在休闲期间,私自授权基金经理B代他管理基金B、总经理缺位期间,董事会授权某副总经理代行总经理职责C、总经理授权某总经理分管市场销售业务D、股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项

基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作,以下属于不恰当授权的是()。

  • A、基金经理A在休闲期间,私自授权基金经理B代他管理基金
  • B、总经理缺位期间,董事会授权某副总经理代行总经理职责
  • C、总经理授权某总经理分管市场销售业务
  • D、股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项

相关考题:

各银行机构要加强柜台业务的风险控制,在业务授权方面,不得存在以下哪些行为:() A.不确认客户真实意愿授权B.不审核凭证授权C.不核实业务授权D.超权限授权

对于系统可控制的业务,事权划分通过()授权类型来实现。 A、不需授权B、额度授权C、交易授权D、查询授权

基金管理人应通过( )来控制业务活动的运作。A.授权控制B.垂直领导C.逐级审批D.扁平管理

基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终,授权控制的主要内容包括( )。 Ⅰ.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行 Ⅱ.各业务部门、分支机构和员工应当在规定授权范围内行使相应的职责 Ⅲ.重大业务的授权应当采取口头形式,应当明确授权内容和时效 Ⅳ.授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

以下授权控制说法错误的是( )。A.股权投资基金管理人可全权授予经营层B.股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序C.贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终D.股权投资基金管理人应当确保授权制度的贯彻执行

基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终,下列关于授权控制主要内容的表述错误的是( )。A.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制B.所有业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序D.授权要适当,对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消

管理人内部控制包括( )。 Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制 Ⅱ.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终 Ⅲ.股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行 Ⅳ.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于基金管理人内部控制活动说法,正确的是( )。 Ⅰ基金管理人应当制定切实有效的应急应变措施 Ⅱ基金管理人应当建立完善的资产分离制度 Ⅲ基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作 Ⅳ基金资产与管理人自有资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作,分别核算A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

有关管理人内部控制的主要控制活动要求,说法错误的是( )。A.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终B.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全;股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度C.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估D.股权投资基金管理人应建立健全相关机制,防范管理各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突

下列属于内部控制控制活动内容的有()。A、组织结构设置B、业务授权控制C、授权与责任分配方式D、职责分工控制E、独立检查

基金管理人应通过()来控制业务活动的运作。A、高管控制B、授权控制C、逐级汇报D、逐层审批

基金代销业务的()原则是指基金交易通过代理销售系统的总中心、分中心与代销网点实现实时交易。A、合法合规B、授权经营C、分级管理D、联网运作E、风险控制

基金代销业务的()原则是指开办基金代理销售业务的分支机构需经其上级主管部门审批授权后方可开办。A、合法合规B、授权经营C、分级管理D、联网运作E、风险控制

根据《内控指引》私募股权投资基金管理人授权控制应当贯穿于私募基金管理人()等主要环节的始终。Ⅰ.资金募集Ⅱ.投资研究Ⅲ.投资运作Ⅳ.运营保障和信息披露A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅡC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

以下属于事前监督的是().A、柜员自我监督B、授权控制C、业务范围授权控制D、适时检查

各项业务活动的授权控制原则是实行()。A、区域授权B、总部授权C、法人授权D、区别授权

多选题下列属于内部控制控制活动内容的有()。A组织结构设置B业务授权控制C授权与责任分配方式D职责分工控制E独立检查

单选题基金代销业务的()原则是指开办基金代理销售业务的分支机构需经其上级主管部门审批授权后方可开办。A合法合规B授权经营C分级管理D联网运作E风险控制

单选题基金代销业务的()原则是指基金交易通过代理销售系统的总中心、分中心与代销网点实现实时交易。A合法合规B授权经营C分级管理D联网运作E风险控制

单选题基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作,以下属于不恰当授权的是()。A基金经理A在休闲期间,私自授权基金经理B代他管理基金B总经理缺位期间,董事会授权某副总经理代行总经理职责C总经理授权某总经理分管市场销售业务D股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项

单选题基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终,下列关于授权控制主要内容的表述错误的是(  )。[2017年11月真题]A对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制B所有业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效C股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序D授权要适当,对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消

单选题(  )应当贯穿于私募基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等环节的始终。A授权控制B风险控制C合规管理D风险评估

单选题关于管理人内部控制的主要控制活动要求,说法错误的是()。A授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。B股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全;股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。C股权投资基金管理人应建立健全相关机制,防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突D股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估。

单选题基金管理人应通过()来控制业务活动的运作。A高管控制B授权控制C逐级汇报D逐层审批

单选题以下属于事前监督的是().A柜员自我监督B授权控制C业务范围授权控制D适时检查

单选题确保所有的资产均能得到恰当的控制,以及所有的经济业务均能得以全面、完整和准确的记录的控制活动属于( )。A业务授权控制B职责分工控制C凭证与记录控制D实物控制

单选题以下关于授权控制的说法,错误的是( )。A股权投资基金管理人可全权授予经营层B股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序C贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终D股权投资基金管理人应当确保授权制度的贯彻执行