商业银行开展个人理财业务，应进行严格的合规性审查，准确界定个人理财业务所包含的各种法律关系，明确可能涉及的法律和政策问题，研究制定相应的解决办法，切实防范（ ）。A、市场风险B、利率风险C、法律风险D、操作风险
商业银行开展个人理财业务，应进行严格的合规性审查，准确界定个人理财业务所包含的各种法律关系，明确可能涉及的法律和政策问题，研究制定相应的解决办法，切实防范（ ）。
- A、市场风险
- B、利率风险
- C、法律风险
- D、操作风险
相关考题：
商业银行要根据自身业务发展战略、风险管理方式和所开展的个人理财业务特点,制定具体的和有针对性的内部风险管理制度和风险管理规程。其中,需要强调的方面有:( )。A．商业银行应当制定并落实内部监督和独立审核措施,合规、有序地开展个人理财业务,切实保护客户的合法权益B．商业银行应建立个人理财业务的分析、审核与报告制度C．商业银行应按照符合客户利益和风险承受能力的原则,审慎尽责地开展个人理财业务D．商业银行应当将银行资产与客户资产合并管理,明确相关部门及其工作人员在管理、调整客户资产方面的授权
2006年3月银监会就商业银行开展个人理财业务所而临的各种风险，提出了进一步的监管要求，其中包括( )。A．理财产品的名称应避免使用带有诱惑性、误导性和承诺性的称谓B．理财产品的设计应强调合理性C．理财产品的风险揭示应充分、清晰和准确D．高度重视理财营销过程中的合规性管理E．严格进行客户评估，妥善保管理财业务相关记录
关于个人理财业务的政策监管要求，以下说法正确的是（ ）。A．商业银行开展个人理财业务时，应进行严格的合规性审查，准确界定个人理财业务所包含的各种法律关系，防范法律风险B．商业银行有关客户评估和顾问服务的记录，只有在客户提出时才需要保留C．商业银行不应销售压力测试显示潜在损失超过商业银行警戒标准的理财计划D．商业银行应当制订个人理财业务应急计划，并纳入商业银行整体业务应急计划体系之中E．商业银行调整与客户签订的收费标准和收费方式时，应将有关情况及时告知客户
商业银行在大力开展个人理财业务的同时，应努力提升个人理财业务的风险管理水平，建规立制，建立健全个人理财业务风险管理体系，并将个人理财业务风险纳入商业银行整体风险管理体系之中。 ( )A．正确B．错误
商业银行个人理财业务管理部门对本行从事个人理财顾问服务的业务人员的( )要进行内部调查和监督。A．操守B．胜任能力C．个人理财顾问服务操作的合规性与规范性D．个人理财顾问服务品质E．个人消费信用状况
关于商业银行开展个人理财业务风险提示的通知中，对各商业银行提出的要求包括( )。A.理财产品的设计应强调合理性B.高度重视理财营销过程中的合规性管理C.严格进行客户评估，妥善保管理财业务相关记录D.严格理财业务人员的管理E.采取有效方式及时告知客户重要信息
商业银行个人理财业务管理部门应当配备必要的人员，对本行从事个人理财顾问服务的()等进行内部调查和监督。A:业务员的品德B:操作的合法性C:业务人员操守与胜任能力D:操作的合规性与规范性E:个人理财顾问服务品质
商业银行应对计划开展的金融创新活动进行严格的合规性审查，准确界定其所包含的各种法律关系，明确可能涉及的法律、政策，研究制定相应的解决办法，切实防范（ ）。A.操作风险B.合规风险C.法律风险D.政策风险
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行开展个人理财业务，应当建立相应的（），并将个人理财业务的风险管理纳入该体系之中。A、销售合规手续B、风险管理体系C、人员上岗制度D、投资收益公开体系
中资商业银行开办以下（）个人理财业务，应经银监会批准。A、保证收益理财计划；B、为开展个人理财业务而设计的具有保证收益性质的新的投资性产品；C、其他须经银监会批准的个人理财业务。D、理财咨询
单选题根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行开展个人理财业务，应当建立相应的（），并将个人理财业务的风险管理纳入该体系之中。A销售合规手续B风险管理体系C人员上岗制度D投资收益公开体系
多选题《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定，商业银行个人理财业务管理部门，应对本行从事个人理财顾问服务的业务人员进行内部调查和监督，其具体内容包括（）A操守与胜任能力B个人理财顾问服务操作的合规性与规范性C个人理财顾问服务品质D相关记录
单选题商业银行开展个人理财顾问服务应至少建立（）两个层面的内部监督机制。A个人理财业务管理部门内部调查和合规部门监督检查B前台和中台C合规部门监督检查和审计部门独立审计D个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计
单选题商业银行应对计划开展的金融创新活动进行严格的合规性审查，准确界定其所包含的各种法律关系，明确可能涉及的法律、政策，研究制定相应的解决办法，切实防范（ ）。A操作风险B合规风险C法律风险D政策风险
单选题商业银行销售理财产品，应当进行（ ）审查，准确界定销售活动包含的法律关系，防范合规风险。A合理性B合规性C可行性D资质性