期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。()
期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。()
相关考题:
期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处( )元以下罚款。A.3万B.5万C.10万D.20万
证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司A进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。证券公司A在办理金融期货开户手续时,应当()。A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查B.向投资者充分揭示金融期货交易风险C.进行相关知识测试和风险评估D.做好开户入金指导
证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。证券公司A在办理金融期货开户手续时,应当( )。A: 对投资者开户资料和身份真实性等进行审查B: 向投资者充分揭示金融期货交易风险C: 进行相关知识测试和风险评估D: 做好开户入金指导
期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处( )元以下罚款。A. 3万B. 5万C. 10万D. 20万
期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处( )万元以下罚款。 A.3B.5C.10D.20
期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有( )。Ⅰ.国家机关Ⅱ.期货交易所的Ⅰ作人员Ⅲ.未能提供开户证明材料的单位和个人Ⅳ.证券、期货市场禁止进入者A: Ⅲ. ⅣB: Ⅱ. ⅣC: Ⅰ. Ⅱ. D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
单选题期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有()。 Ⅰ.国家机关 Ⅱ.期货交易所的Ⅰ作人员 Ⅲ.未能提供开户证明材料的单位和个人 Ⅳ.证券、期货市场禁止进入者AⅢ、ⅣBⅡ、ⅣCⅠ、ⅡDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理股指期货交易开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险()。A进行相关知识测试和风险评估,然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续B做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度C然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续D做好开户入金指导,然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续
单选题期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有( )。Ⅰ.国家机关和事业单位Ⅱ.国务院期货监督管理机构的工作人员Ⅲ.未能提供开户证明材料的单位和个人Ⅳ.证券、期货市场禁止进入者AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ