各期货经纪公司必须按照指导原则的要求,设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度,制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。

各期货经纪公司必须按照指导原则的要求,设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度,制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。


相关考题:

各托管银行按照业务运作的需要,在内部均设立专门的基金托管部或资产托管部。( )

公司法事先规定公司设立的要件并将这些要件作为设立公司的指导原则,任何人只要符合此种原则要求,具备公司法所规定的最低条件即可设立公司。这种设立公司的方式是()。A.自由设立主义B.特许主义C.核准主义D.准则主义

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括( )。(1分)A.销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则B.控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求C.销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括( )。A.销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则B.控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求C.销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范

一个完善的控制系统,要求在实施有效的控制时,一旦发生偏差,必须能够迅速,发现并及时纠正,这说明管理的()。A.标准性原则B.适时性原则C.关键点原则D.灵活性原则

内部控制科学、合理、有效,公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行,任何公司职员不得拥有超越制度约束的权力是指()。A、有效性原则B、防火墙原则C、独立性原则D、成本效益原则

中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点,监督检查的内容包括( )。A.公司的内部控制机制是否科学合理,内部控制制度是否健全B.内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则C.控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求D.投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》设立的标准和公司的内部控制制度有效执行

按照《期货公司管理办法》设立的期货公司,既可以从事商品期货经纪业务;也可以从事其他期货业务。( )

商业银行公司治理要求各治理主体遵循的原则有()。A:独立运作B:相互制约C:有效制衡D:相互合作E:协调运转

下列关于期货公司业务资格的表述,正确的有( )。A、期货公司依法设立后,即可从事金融期货经纪业务B、期货公司依法设立后,从事金融期货经纪业务还应当取得相应业务资格C、期货公司从事商品期货经纪业务两年后,即可开展其他期货业务D、期货公司依法设立后可从事商品期货经纪业务

下列关于期货公司业务资格的表述,正确的有( )。A.期货公司依法设立后,即可从事金融期货经纪业务B.期货公司依法设立后,从事金融期货经纪业务还应当取得相应业务资格C.期货公司从事商品期货经纪业务两年后,即可开展其他期货业务D.期货公司依法设立后可从事商品期货经纪业务

按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司,可以依法从事( ),不需要特意的取得相应的业务资格。A.金融期货经纪B.商品期货经纪业务C.境外期货经纪D.期货投资咨询

商业银行公司治理应遵循各治理主体独立运作、有效制衡、相互合作、协调运转的原则。()

为了实现有效控制的要求,控制工作一定要严格按照计划的标准来检查,应加强刚性原则,避免灵活性原则。A对B错

公司法事先规定公司设立的要件并将这些要件作为设立公司的指导原则,任何人只要符合此种原则要求,具备公司法所规定的最低条件即可设立公司。这种设立公司的方式是()。A、自由设立主义B、特许主义C、核准主义D、准则主义

为了实现有效控制的要求,控制工作一定要严格按照计划的标准来检查,应加强刚性原则,避免灵活性原则。

期货经纪公司(),是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作,实现其既定的工作目标,防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。A、内部控制制度B、内部控制文本制度C、内部监督体系D、内部控制模式

按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司,可以依法从事(),不需要特意的取得相应的业务资格。A、金融期货经纪B、商品期货经纪业务C、境外期货经纪D、期货投资咨询

要使成本控制真正发挥及时、有效的作用,必须严格按照经济责任制的要求,贯彻责、权、利相结合的原则。

政策性银行的公司治理架构遵循的基本原则是:各治理主体独立运作、有效制衡、相互合作、协调运转。()

开发银行应当按照现代金融企业制度,结合开发性金融机构特点,遵循各治理主体()的原则,构建决策科学、执行有力、监督有效的公司治理机制。A、独立运作B、有效制衡C、相互合作D、协调运转

判断题各期货经纪公司必须按照指导原则的要求,设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度,制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。A对B错

多选题开发银行应当按照现代金融企业制度,结合开发性金融机构特点,遵循各治理主体()的原则,构建决策科学、执行有力、监督有效的公司治理机制。A独立运作B有效制衡C相互合作D协调运转

单选题按照期货监督管理办法设立的期货公司,可以依法从事( )业务。A商品期货经纪B金融期货经纪C境外期货经纪D期货投资咨询

判断题为了实现有效控制的要求,控制工作一定要严格按照计划的标准来检查,应加强刚性原则,避免灵活性原则。A对B错

单选题期货经纪公司(),是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作,实现其既定的工作目标,防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。A内部控制制度B内部控制文本制度C内部监督体系D内部控制模式

单选题按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司,可以依法从事(),不需要特意的取得相应的业务资格。A金融期货经纪B商品期货经纪业务C境外期货经纪D期货投资咨询