基金销售机构日常监管的主要方式包括()。A、信息备案B、信息公开C、现场检查D、网络监察
基金销售机构日常监管的主要方式包括()。
- A、信息备案
- B、信息公开
- C、现场检查
- D、网络监察
相关考题:
中国证监会对证券投资基金的监管内容包括( )。A.基金管理公司设立申请的核准及日常监管B.基金托管人设立申请的核准及日常监管C.基金代销机构设立申请的核准及日常监管D.证券投资基金设立申请的核准及日常监管
(2016年)各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容不包括( )。A.基金托管人员的日常监管B.开放式基金信息披露的日常监管C.公司治理和内部控制的日常监管D.基金代销机构的日常监管
对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理,建立健全基金销售人员管理档案,登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构是( )。A.证券业协会B.基金管理公司C.基金销售机构D.相关监管机构
单选题对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理,建立健全基金销售人员管理档案,登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构是( )。A证券业协会B基金管理公司C基金销售机构D相关监管机构
单选题以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的?( )A对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管B对高级管理人员的日常监管C对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管D对日常监管中发现的重大问题进行处置
单选题基金销售机构人员管理和培训的方式不包括( )。A基金销售机构组织基金销售人员取得基金销售业务资格B基金销售机构完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考查应聘人员C基金销售机构建立科学合理的绩效评价体系,健全激励、约束机制D基金销售机构加强对销售人员的日常管理,建立管理档案,对销售人员行为、诚信、奖惩情况进行记录