基金销售机构日常监管的主要方式包括()。A、信息备案B、信息公开C、现场检查D、网络监察

基金销售机构日常监管的主要方式包括()。

  • A、信息备案
  • B、信息公开
  • C、现场检查
  • D、网络监察

相关考题:

中国证监会对证券投资基金的监管内容包括( )。A.基金管理公司设立申请的核准及日常监管B.基金托管人设立申请的核准及日常监管C.基金代销机构设立申请的核准及日常监管D.证券投资基金设立申请的核准及日常监管

私募基金的募集主体包括()。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.基金托管机构Ⅳ.基金监管机构A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ

基金销售监管的主要方式不包括( )。A.通过督察长监督、检查基金销售活动B.对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导C.销售机构的自律管理D.宣传推介材料的报备监管

私募基金的责任方式分为( )。Ⅰ.募集机构Ⅱ.私募管理人Ⅲ.基金销售机构Ⅳ.监管机构A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

中国证监会基金监管部主要通过( )方式实现基金监管。 A.市场准入监管 B.市场秩序监管 C.日常持续监管 D.基金管理人员监管

基金销售机构日常监管的主要方式包括( )。 A.信息备案 B.信息公开 C.现场检查 D.网络监察

中国证监会基金监管部主要通过( )方式实现基金监管。A.市场准入监管B.市场退出监管C-基金管理人监管D.日常持续监管

各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管,同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。( )

基金销售机构应当向监管机构提供的信息不包括( )。 A.调查和评价基金投资人风险承受能力的方法 B.基金日常交易情况 C.内部监察稽核报告 D.基金管理人的投资报告

基金销售监管的主要方式有( )。A.通过督察长监督、检查基金销售活动。B.对基金销售机构内部控制情况进行监督检查C.对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导D.宣传推介材料的报备监管

中国证监会基金监管部主要通过( )方式实现基金监管。A.市场准人监管B.市场退出监管C.基金管理人监管D.日常持续监管

中国证监会基金监管部主要通过( )方式实现基金监管。A.市场准入监管B.日常持续监管C.基金管理人员监管D.市场退出监管

基金市场的参与主体主要包括( )。A.基金投资人B.基金管理人和基金托管人C.基金销售机构等市场服务机构D.基会监管与自律机构

基金销售机构应当向监管机构提供的监管系统信息有( )。A:内部监察稽核报告B:基金的异常交易情况C:调查和评价基金投资人风险承受能力的方法D:基金的日常交易情况

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。 ( )

(2016年)各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容不包括( )。A.基金托管人员的日常监管B.开放式基金信息披露的日常监管C.公司治理和内部控制的日常监管D.基金代销机构的日常监管

基金监管对象主要包括( )。 A.基金管理公司 B.基金托管银行C.基金销售机构 D.基金注册登记机构

中国证监会基金监管部主要通过()方式实现基金监管。A:市场准入监管B:市场退出监管C:基金管理人监管D:日常持续监管

对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理,建立健全基金销售人员管理档案,登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构是( )。A.证券业协会B.基金管理公司C.基金销售机构D.相关监管机构

私募基金的募集主体包括()。 Ⅰ.私募基金管理人 Ⅱ.基金销售机构 Ⅲ.基金托管机构 Ⅳ.基金监管机构A、Ⅰ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅲ

中国证监会基金监管部主要通过()方式实现基金监管。A、市场准入监管B、市场秩序监管C、日常持续监管D、基金管理人员监管

基金销售监管的主要方式有()。A、通过督察长监督、检查基金销售活动B、对基金销售机构内部控制情况进行监督检查C、对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导D、宣传推介材料的报备监管

单选题私募基金的募集主体包括()。 Ⅰ.私募基金管理人 Ⅱ.基金销售机构 Ⅲ.基金托管机构 Ⅳ.基金监管机构AⅠ.ⅣBⅠ.ⅡCⅡ.ⅢDⅠ.Ⅲ

单选题对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理,建立健全基金销售人员管理档案,登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构是( )。A证券业协会B基金管理公司C基金销售机构D相关监管机构

单选题私募基金的责任方式分为()。 Ⅰ.募集机构 Ⅱ.私募管理人 Ⅲ.基金销售机构 Ⅳ.监管机构AⅠ.Ⅱ.ⅢBⅠ.Ⅱ.ⅣCⅡ.Ⅲ.ⅣDⅠ.Ⅲ.Ⅳ

单选题以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的?(  )A对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管B对高级管理人员的日常监管C对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管D对日常监管中发现的重大问题进行处置

单选题基金销售机构人员管理和培训的方式不包括( )。A基金销售机构组织基金销售人员取得基金销售业务资格B基金销售机构完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考查应聘人员C基金销售机构建立科学合理的绩效评价体系,健全激励、约束机制D基金销售机构加强对销售人员的日常管理,建立管理档案,对销售人员行为、诚信、奖惩情况进行记录