()负责建立保荐信用监管系统,对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。A、证监会B、银监会C、中国人民银行D、财政部
()负责建立保荐信用监管系统,对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。
- A、证监会
- B、银监会
- C、中国人民银行
- D、财政部
相关考题:
2011年7月20日中国证监会发行监管部发布的《关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的通知》对保荐代表人调任本公司直投子公司任职后,可以保留其保荐代表人资格的相关内容进行了规定,规定的内容包括( )。 A.保荐代表人调任本公司直投子公司任职后,可以保留保荐代表人资格,但不能执行保荐业务 B.保荐代表人在本公司内部其他部门兼任职务的,不能保留保荐代表人资格,即不能签字推荐项目 C.按照保荐办法的规定,保荐代表人任职机构和职务等注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部门书面报告 D.如违反上述规定,中国证监会发行监管部将根据保荐办法采取监管措施
保荐机构的注册登记事项包括( )。A.保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人B.保荐机构的主要股东情况C.保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况D.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况
下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中,正确的有()。A:保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担B:保荐机构在推荐企业上市前,要对企业进行辅导和尽职调查C:保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段D:仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐
下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法中,正确的有( )。Ⅰ.个人申请保荐代表人资格,应当具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人,需最近1年未受到中国证监会的行政处罚Ⅲ.企业首次公开发行股票并上市不但要有保荐机构进行保荐,还需指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作Ⅳ.证券发行后,保荐机构不得更换保荐代表人,但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
保荐机构的注册登记事项包括()。A:保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人B:保荐机构的主要股东情况C:保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况D:保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况
关于保荐业务管理,下列说法中正确的有( )。A:保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系B:保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度C:保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应责任D:保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度
保荐制度的主要内容包括( )。Ⅰ.明确保荐期限Ⅱ.分清保荐责任Ⅲ.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度Ⅳ.保荐人全权负责Ⅴ.引进持续信用监管和“冷淡对待”A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
以下关于保荐代表人执业行为的说法中,错误的是()。A、原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任在保荐代表人更换时也免除或终止B、一般来说,2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作C、保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志D、保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查
保荐代表人的注册登记事项包括()。 Ⅰ.保荐代表人的任职机构、职务 Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历 Ⅲ.保荐代表人的执业情况 Ⅳ.保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中,正确的有() A、保荐机构在推荐企业上市前,要对企业进行辅导和尽职调查B、保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担C、仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐D、保健期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
单选题保荐制度的主要内容包括( )。①明确保荐期限②分清保荐责任③建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度④保荐人全权负责⑤引进持续信用监管和“冷淡对待”A①②③④⑤B①②③⑤C①②④⑤D①②③④
单选题保荐代表人的注册登记事项包括()。Ⅰ.保荐代表人的任职机构、职务Ⅱ.保荐代表人的执业情况Ⅲ.保荐代表人的社会关系Ⅳ.保荐代表人的学习和工作经历AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅡ、Ⅳ
单选题保荐代表人被撤销保荐代表人资格的,对已受理的该保荐代表人具体负责推荐的项目,( )。[2017年2月真题]A保荐机构更换保荐代表人后可不撤回B监管机关终止审查C监管机构不溯及既往D保荐机构应当撤回推荐
单选题持续督导工作结束后,保荐机构应当向证券交易所报送( )。[2014年11月真题]A保荐协议B保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件C保荐总结报告书D上市保荐书