在我国,自营业务必须与()等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。A、资产管理B、投资银行C、经纪D、物业管理

在我国,自营业务必须与()等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。

  • A、资产管理
  • B、投资银行
  • C、经纪
  • D、物业管理

相关考题:

证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离,独立运行。( )

在我国,证券公司自营业务( )。 A.必须与其他业务严格分离 B.资金的出入必须以公司的名义进行 C.必须通过专用的自营席位进行 D.投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能必须相互独立 E.必须与其他业务共同进行

在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与( )等业务严格分离。A.资产管理B.投资银行C.经纪D.物业管理

在我国,证券公司自营业务( )。A.必须与其他业务严格分离B.资金的出入必须以公司的名义进行C.必须通过专用的自营席位进行D.投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能必须相互独立

证券公司应当建立“防火墙”制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )等上严格分离。(1分)A.人员B.信息C.账户D.资金

会计岗位设置必须坚持业务分离原则( )A、业务操作人员与市场营销人员分离B、重要业务岗位分离C、操作与授权分离D、必须严格按照事权划分原则办理业务

证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度,采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证。D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责,并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据,对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。

在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与( )等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。 A.资产管理 B.投资银行 C.经纪 D.物业管理

在我国,自营业务必须与( )等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。 A.资产管理 B.投资银行 C.经纪 D.物业管理

在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营部门必须与( )等部门严格分开。A.资金B.财会C.经纪D.物业管理

证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。 ( )

自营业务中建立防火墙制度,是要确保自营业务与( )等业务在机构、人员等诸多方面严格分离。A.经纪业务B.账户设置C.资产管理D.投资银行

证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券自营等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。 ( )

在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与()等业务严格分离。A:资产管理B:投资银行C:经纪D:物业管理

能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。A.逐日盯市制度B.风险预警制度C.防火墙制度D.保证金制度

证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。Ⅰ.人员 Ⅱ.账户Ⅲ.信息 Ⅳ.资金A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司应确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在( )等方面相互分离。Ⅰ.机构Ⅱ.信息Ⅲ.人员Ⅳ.账户A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ

自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度,确保在()上严格分离。A、机构B、信息C、会计核算D、账户

在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与()等业务在机构,人员,会计核算上严格分离A、资产管理B、投资银行C、经纪D、物业管理

银行业金融机构应坚持对账与业务办理在()方面严格分离原则A、人员B、业务C、岗位D、职责

会计事后监督必须坚持与各项会计核算业务在()、空间上、人员上相分离的原则,并对其实行连续的、有重点的跟踪监督A、地点上B、业务上C、时间上D、网点

能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。A、逐日盯市制度B、风险预警制度C、防火墙制度D、保证金制度

证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在()等方面相互分离、独立运行。 Ⅰ.机构 Ⅱ.人员 Ⅲ.信息 Ⅳ.账户A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ

单选题会计事后监督必须坚持与各项会计核算业务在()、空间上、人员上相分离的原则,并对其实行连续的、有重点的跟踪监督A地点上B业务上C时间上D网点

单选题证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在()等方面相互分离、独立运行。 Ⅰ.机构 Ⅱ.人员 Ⅲ.信息 Ⅳ.账户AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅢ、Ⅳ

单选题能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是( )。A逐日盯市制度B风险预警制度C防火墙制度D保证金制度

多选题会计岗位设置必须坚持业务分离原则()A业务操作人员与市场营销人员分离B重要业务岗位分离C操作与授权分离D必须严格按照事权划分原则办理业务