在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与( )等业务严格分离。A.资产管理B.投资银行C.经纪D.物业管理
在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与( )等业务严格分离。
A.资产管理
B.投资银行
C.经纪
D.物业管理
相关考题:
证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度,采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证。D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责,并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据,对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。
证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。Ⅰ.人员 Ⅱ.账户Ⅲ.信息 Ⅳ.资金A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在()方面严格分离。Ⅰ.人员Ⅱ.账户Ⅲ.信息Ⅳ.资金A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ