我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在( )登记成为基金管理人。A、中国证券交易委员会B、中国证券登记结算有限责任公司C、中国证券监督管理委员会D、中国证券投资基金业协会
中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。（ ）
从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行 政监管起于（ ）。A．1996年B．1997年C．1998年D．1999年
（ ）会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。 A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．国务院证券监督管理机构 D．国务院证券监督管理机构分支机构
从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于（ ）。 A．1995年 B．1996年 C．1997年 D．1998年
经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以经营的全部或部分业务包括（ ）。 A．证券经纪 B．证券投资咨询 C．证券承销与保荐 D．证券自营
()是我国股权投资基金行业的自律机构。A、中国证券业协会B、中国证券监督管理委员会C、中国证券投资基金业协会D、中国银行业监督管理委员会
下列法律法规中，不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是()。A:《公司法》B:《证券法》C:《证券投资基金法》D:《客户交易结算资金管理办法》
（ ）会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。A:中国证券业协会B:中国证监会C:国务院证券监督管理机构D:国务院证券监督管理机构分支机构
（ ）对股权投资基金业务活动实施监督管理。A.证券交易所B.中国证券投资基金业协会C.中国证券监督管理委员会D.基金登记机构
（ ）是我国股权投资基金行业的自律机构。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券监督管理委员会D.中国银行业监督管理委员会
（ ）从事期货投资咨询业务人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。A、期货公司B、中国证监会C、财政部D、中国证券监督管理委员会
（ ）从事期货投资咨询业务人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。A.期货公司B.中国证监会C.财政部D.中国证券监督管理委员会
境内证券业金融机构：是指由中国证券业监督管理委员会监督管理的，具备从事证券业合法资格的金融机构，包括（）。A、金融租赁公司B、证券投资基金管理公司C、期货公司D、投资咨询公司E、证券公司
（）依据法律法规和自律规则，对基金销售活动进行自律管理，并对基金销售人员进行资格管理。A、中国证券业协会B、中国证券投资基金业协会C、中国证券监督管理委员会D、当地证监局
经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以经营的全部或部分业务包括（）。A、证券经纪B、证券投资咨询C、证券承销与保荐D、证券自营
从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。A、中国证券业协会B、中国证券业协会证券投资基金业委员会C、中国证券监督管理委员会D、基金管理公司督察长
下列法律法规中，属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第二层次依据的是（）。A、《公司法》B、《证券法》C、《证券登记结算管理办法》D、《证券投资基金法》
向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。A、证券公司B、证券交易所C、中国证券监督管理委员会D、中国证券业协会
（）依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。A、国务院证券监督管理机构B、中国证券业协会C、证券交易所D、中国证券监督管理委员会及其派出机构
单选题（）依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。A国务院证券监督管理机构B中国证券业协会C证券交易所D中国证券监督管理委员会及其派出机构
单选题（）指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。A中国证券监督管理委员会B中国证券监督管理委员会的派出机构C国家外汇管理局D财政部
单选题从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。A中国证券业协会B中国证券业协会证券投资基金业委员会C中国证券监督管理委员会D基金管理公司督察长
单选题（ ）是我国股权投资基金行业的自律机构。A中国证券业协会B中国银行业监督管理委员会C中国证券监督管理委员会D中国证券投资基金业协会
单选题下列法律法规中，属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第二层次依据的是（）。A《公司法》B《证券法》C《证券登记结算管理办法》D《证券投资基金法》
单选题向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。A证券公司B证券交易所C中国证券监督管理委员会D中国证券业协会
单选题（ ）对股权投资基金业务活动实施监督管理。A证券交易所B中国证券投资基金业协会C中国证券监督管理委员会D基金登记机构