下列法律法规中,不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是()。A:《公司法》B:《证券法》C:《证券投资基金法》D:《客户交易结算资金管理办法》

下列法律法规中,不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是()。

A:《公司法》
B:《证券法》
C:《证券投资基金法》
D:《客户交易结算资金管理办法》

参考解析

解析:中国证监会对于证券业的监管,已经初步形成了以证券法律为核心,以部门规章为主体的证券业监管法律法规体系。其中第一层次的依据是《公司法》《证券法》《证券投资基金法》等法律;第二层次是制定部门规章,包括《证券公司检查办法》《客户交易结算资金管理办法》等;第三层次是在《办法》下面再制定关于机构、业务、人员、内部控制方面的监管规则,包括证券公司审批规则、证券公司分支机构审批规则等。

相关考题:

证券监管机构负责有关法律法规的执行,但无权制定有关证券市场监督管理的规章、规则。( )

下列机构中,不属于期货监管机构的是( )。A.中国证券监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会地方派出机构C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会

从法律法规出台的顺序来看,中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于( )。 A.1995年 B.1996年 C.1997年 D.1998年

卫生法基本原则中的国家监督是依据法律法规进行监督管理,通过监督管理( )

我国的证券监管机构指的是中国证券监督管理委员会及其派出机构。 ( )

为加强金融监管、完善金融监督调控体系,2003年国务院机构改革中设立了( ),它是国务院的( )。A.中国银行业监督管理委员会,直属事业单位B.中国银行业监督管理委员会,直属机构C.中国证券监管管理委员会,直属机构D.中国保险监督管理委员会,议事协调机构

下列法律法规中,不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是()。A.《公司法》B.《证券法》C.《证券投资基金法》D.《客户交易结算资金管理办法》

商业银行开展个人理财业务若存在违法违规行为,应由()依据相应的法律法规予以行政处罚。A.中国银行业协会B.中国证券监督管理委员会C.中国人民银行D.中国银行业监督管理委员会

商业银行开展个人理财业务时若存在违法违规行为。应由(  )依据相应的法律法规予以行政处罚。A 、 中国银行业监督管理委员会B 、 中国证券监督管理委员会C 、 中国人民银行D 、 中国银行业协会

下列关于我国环境保护法律法规体系中各层次之间的相互关系的说法中,正确的是()。A:《宪法》是我国环境保护法律法规体系的基础,在整个环境法律法规体系中具有最高的法律效力B:《中华人民共和国环境保护法》是我国环境保护法律法规体系的基础,在整个环境法律法规体系中具有最高的法律效力C:环境保护行政法规具有仅次于《宪法》的法律效力D:环境保护地方性法规与《中华人民共和国环境保护法》具有同等的法律效力

下列各项中,不属于我国证券发行与交易管理中的自律性机构的是( )。A.中国证券监督管理委员会B.中国证券业协会C.证券交易所D.全国中小企业股份转让系统

下列各项中,不属于资产评估报告应当说明资产评估采用的依据的是( )。A.法律法规依据B.准则依据C.权属依据D.报告日依据

下列各项中,不属于资产评估报告应当说明资产评估采用的依据的是( )。A、法律法规依据B、准则依据C、权属依据D、报告日依据

涉及证券市场的法律法规中,行政法规是由( )制定并颁布的。A:全国人民代表大会B:国务院C:中国证券业协会D:证券监管部门

下列选项中,不属于镇规划依据的是(  )。A:法律法规B:规划技术C:政策D:地理位置

()依据法律法规和自律规则,对基金销售活动进行自律管理,并对基金销售人员进行资格管理。A、中国证券业协会B、中国证券投资基金业协会C、中国证券监督管理委员会D、当地证监局

从法律法规出台的顺序来看,中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于()。A、1995年B、1996年C、1997年D、1998年

下列法律法规中,属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第二层次依据的是()。A、《公司法》B、《证券法》C、《证券登记结算管理办法》D、《证券投资基金法》

反洗钱相关法律法规规定,具备金融机构反洗钱监督管理职能的机构包括()。A、中国人民银行B、中国银行业监督管理委员会C、中国证券监督管理委员会D、行业自律组织

下列机构中,属于证券市场自律性组织的是()。A、中国证券监督管理委员会B、中国证券登记结算公司C、中国证券业协会D、中国证券经营机构

下列选项中不属于绩效评价依据的是()。A、审计报告B、财政支出的经济性C、政策计划D、法律法规制度

单选题下列法律法规中。属于中国证监会证券业监管法律法规体系中第二层次依据的是( )A《公司法》B《证券法》C《证券投资基金法》D《证券登记结算管理办法》

多选题反洗钱相关法律法规规定,具备金融机构反洗钱监督管理职能的机构包括()。A中国人民银行B中国银行业监督管理委员会C中国证券监督管理委员会D行业自律组织

填空题卫生法基本原则中的国家监督是依据法律法规进行监督管理,通过监督管理()。

单选题下列法律法规中,属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第二层次依据的是()。A《公司法》B《证券法》C《证券登记结算管理办法》D《证券投资基金法》

单选题我国的官方证券监管机构是( )。A中国证券业协会B中国证券监督管理委员会C中国人民银行D中央国债登记结算有限责任公司

单选题下列法律法规中,不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是(  )。[2012年真题]A《公司法》B《证券法》C《证券投资基金法》D《客户交易结算资金管理办法》