下列法律法规中,不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是()。A:《公司法》B:《证券法》C:《证券投资基金法》D:《客户交易结算资金管理办法》
下列法律法规中,不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是()。
A:《公司法》
B:《证券法》
C:《证券投资基金法》
D:《客户交易结算资金管理办法》
B:《证券法》
C:《证券投资基金法》
D:《客户交易结算资金管理办法》
参考解析
解析:中国证监会对于证券业的监管,已经初步形成了以证券法律为核心,以部门规章为主体的证券业监管法律法规体系。其中第一层次的依据是《公司法》《证券法》《证券投资基金法》等法律;第二层次是制定部门规章,包括《证券公司检查办法》《客户交易结算资金管理办法》等;第三层次是在《办法》下面再制定关于机构、业务、人员、内部控制方面的监管规则,包括证券公司审批规则、证券公司分支机构审批规则等。
相关考题:
为加强金融监管、完善金融监督调控体系,2003年国务院机构改革中设立了( ),它是国务院的( )。A.中国银行业监督管理委员会,直属事业单位B.中国银行业监督管理委员会,直属机构C.中国证券监管管理委员会,直属机构D.中国保险监督管理委员会,议事协调机构
商业银行开展个人理财业务时若存在违法违规行为。应由( )依据相应的法律法规予以行政处罚。A 、 中国银行业监督管理委员会B 、 中国证券监督管理委员会C 、 中国人民银行D 、 中国银行业协会
下列关于我国环境保护法律法规体系中各层次之间的相互关系的说法中,正确的是()。A:《宪法》是我国环境保护法律法规体系的基础,在整个环境法律法规体系中具有最高的法律效力B:《中华人民共和国环境保护法》是我国环境保护法律法规体系的基础,在整个环境法律法规体系中具有最高的法律效力C:环境保护行政法规具有仅次于《宪法》的法律效力D:环境保护地方性法规与《中华人民共和国环境保护法》具有同等的法律效力
单选题下列法律法规中,不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是( )。[2012年真题]A《公司法》B《证券法》C《证券投资基金法》D《客户交易结算资金管理办法》