根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。 Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划 Ⅱ.保管人承诺保证最低收益 Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标 Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ
根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。 Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划 Ⅱ.保管人承诺保证最低收益 Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标 Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息
- A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅱ、Ⅲ
- D、Ⅱ、Ⅳ
相关考题：
根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是( )。A．证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广B．证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 30 日内，完成设立工作并开始投资运作
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 ( )
客户资产管理业务含义，下列说法正确的有（ ）。A．客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司B．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为C．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同D．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资
2003年我国()的颁布与实施，标志着我国基金业进入了一个崭新的发展阶段。A:《证券投资基金管理暂行办法》B:《中华人民共和国证券投资基金法》C:《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D:《证券投资基金运作管理办法》
券商集合资产管理计划与基金所依存的法律环境不同。主要依据的法律及规章包括( )。A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国证券投资基金法》C.《中华人民共和国经济法》D.《证券公司监督管理条例》E.《证券公司客户资产管理业务管理办法》
在实际业务操作中，券商集合资产管理计划的设立与运行主要是根据( )。A.《证券公司客户资产管理业务管理办法》B.《中华人民共和国证券法》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《证券公司集合资产管理业务实施细则》E.《证券公司监督管理条例》
下列关于资产管理业务的描述不正确的是（）A:证券公司对客户委托的资产进行经营运作B:证券公司须确保客户资产的稳定增值C:证券公司需与客户签订资产管理合同D:证券公司为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是（ ）。A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广B.证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但法律、行政法规另有规定的除外D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。A.3B.5C.10D.15
关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（）。Ⅰ．客户资产管理业务中受托人是证券公司Ⅱ．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为Ⅲ．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同Ⅳ．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下说法不正确的是（ ）。A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格
按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以从事的业务有（ ）。①证券自营业务②证券资产管理业务③以自己的名义进行证券投资④代其客户进行证券投资A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④
证券公司从事客户资产管理业务时，下列行为中违法的有：（）A、证券公司委托其他证券公司代为推广集合资产管理计划B、挪用客户资产C、将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管D、自营业务抢先于资产管理业务进行交易
根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当了解客户的（）。 Ⅰ.收入状况 Ⅱ.风险偏好 Ⅲ.身份 Ⅳ.证券投资经验A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单选题根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，下列说法正确的有（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．应将客户委托资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管Ⅱ．资产托管机构负责安全保管集合计划资产Ⅲ．证券公司负责办理资金收付事项Ⅳ．资产托管机构监督证券公司投资行为AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ
单选题下列关于资产管理业务的描述不正确的是( )。A证券公司对客户委托的资产进行经营运作B证券公司须确保客户资产的稳定增值C证券公司需与客户签订资产管理合同D证券公司为客户提供证券及其他金融产品的投资管理业务
单选题根据2013年6月证监会发布的《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》，证券公司的集合资产管理计划将不再有大集合、小集合的划分。证券公司发行，投资者超过（ ）人的集合资产管理计划被定性为公募基金，纳入新《中华人民共和国证券投资基金法》调整。A100B500C300D200
单选题下列说法中错误的是（ ）。A资产管理业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取盈利的行为B定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务C集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务D专项资产管理业务是指证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务
多选题下列关于证券自营的投资范围说法正确的是（ ）。A具备证券自营业务资质的证券公司可以设立子公司、从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资B证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理C具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易，不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易D委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本60%的，无须取得证券自营业务资格