判断题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。( )[2010年11月真题]A对B错
判断题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。( )[2010年11月真题]
A
对
B
错
参考解析
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定,中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
相关考题:
根据“证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法”,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。A、期货行情新信息,交易设施B、代理客户进行期货交易C、代期货公司首付期货保证金D、通过证券自资金账户为客户存取,划转期货保证金
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?()A、向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系B、代客户接收、保管或者修改交易密码C、为客户从事期货交易提供融资或者担保D、向客户充分揭示期货交易风险
为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据(),制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。A、《期货交易管理条例》B、《期货公司风险监管指标管理试行办法》C、《期货公司金融期货结算业务试行办法》D、《期货公司管理办法》
多选题2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?()A代期货公司、客户收付期货保证金B协助办理开户手续C提供期货行情信息、交易设施D代理客户进行期货交易、结算或者交割
多选题综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?()A向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系B代客户接收、保管或者修改交易密码C为客户从事期货交易提供融资或者担保D向客户充分揭示期货交易风险
单选题为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据(),制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。A《期货交易管理条例》B《期货公司风险监管指标管理试行办法》C《期货公司金融期货结算业务试行办法》D《期货公司管理办法》
多选题综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?()A代期货公司、客户收付期货保证金B协助办理开户手续C提供期货行情信息、交易设施D代理客户进行期货交易、结算或者交割
多选题2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:A证券公司的申请获得批准后,该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务?()A与A证券公司有业务往来的某期货公司BA证券公司全资拥有的期货公司C与A证券公司属于同一机构控制的期货公司DA证券公司控股的期货公司
多选题2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:A证券公司在从事介绍业务过程中,违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则,对此,中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?()A责令限期整改B监管谈话C出具警示函D予以训诫,并处以1万元罚款
判断题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。( )A对B错