证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入管理层的绩效考核范围。
证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入管理层的绩效考核范围。
相关考题：
按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定,证券公司应当将()。 A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围
银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括:()。 A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性
以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是()。 A、证券公司应设合规总监B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据
下列关于证券公司合规管理的说法不正确的是（）A、证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任B、中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据C、中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价D、作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行
下列关于证券公司合规管理的激励约束机制，说法正确的是（）A、证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入高管人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围B、证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇C、中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施分类监管的重要依据D、证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理
下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有（）A、证券公司必须单独开展合规管理有效性评估B、合规管理有效性程度是内控评价的重要内容C、证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行D、合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素
下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是（）A、证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门B、证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体C、证券公司应结合自身治理结构，选择由董事会或董事会授权管理层组织开展全面评估D、证券公司委托外部中介机构开展评估的，应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作
多选题银监会应根据商业银行的合规记录和合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查频率、范围和深度，检查主要内容包括（）。A合规风险管理体系的适当性和有效性B合规管理职能的有效性和适当性C绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性D董事会、监事会、股东会和高级管理层在合规管理中的重要性