判断证券公司合规管理是否有效,最终应看证券公司是否实现合规经营。

判断证券公司合规管理是否有效,最终应看证券公司是否实现合规经营。


相关考题:

证券公司合规管理包含()等方面要素。 A、制定和执行合规管理制度B、建立合规管理机制C、培育合规文化D、防范合规风险

以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是()。 A、证券公司应设合规总监B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况,设立合规部门C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据

下列关于证券公司合规负责人的说法中,正确的是( )。A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查C.由股东会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可D.合规负责人不是证券公司高级管理人员

以下叙述中,属于证券公司合规管理基本制度的是( )。①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响③证券公司应结合本公司实际经营情况,制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程,切实加强对各项经营活动的合规管理④证券公司应当制定工作人员执业行为准则,引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范,确保工作人员执业行为依法合规A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④

下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有( )。Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.独立董事可担任合规负责人Ⅲ.合规负责人由股东大会决定聘任Ⅳ.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构A: Ⅰ. ⅣB: Ⅰ. Ⅱ. C: Ⅰ. Ⅲ. D: Ⅲ. Ⅳ

证券公司应当提升合规管理重视程度,坚持合规经营,为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。

按照《证券公司合规管理试行规定》,中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价,评价结果作为()的重要依据。A、公司年度合规报告B、决定其高管人员薪酬待遇C、对证券公司实施分类监管D、对证券公司实施分类评级

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定,证券公司合规管理有效性评估分为()和()。

《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容。

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分。

下列关于证券公司合规管理的说法不正确的是()A、证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责,并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任B、中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价,其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据C、中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价,仅指对合规总监以及合规部门工作的评价D、作为合规管理的重要制度,《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司开展合规管理有效性评估,应当以合规风险为导向。

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定,证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效性全面评估。

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定,证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估。

按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司应当树立()的合规管理理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识。A、合规经营B、全员合规C、合规从高层做起D、合规从基层做起

证券公司成立的证券业务子公司,如证券资产管理公司等,无需按照《证券公司合规管理有效性评估指引》开展合规管理有效性评估。

下列关于合规管理的一些说法,正确的是()A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从基层做起的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识C、证券公司的董事会、监事会和高级管理人员,各部门和分支机构负责人以及全体工作人员,都应当对其行为的合规性负责,并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任D、证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估,及时解决合规管理中存在的问题

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的,应当按要求成立评估小组。

下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中,正确的有()A、证券公司必须单独开展合规管理有效性评估B、合规管理有效性程度是内控评价的重要内容C、证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行D、合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素

按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规管理是指证券公司()的行为。A、制定和执行合规管理制度B、建立合规管理机制C、培育合规文化D、防范合规风险

按照《证券公司合规管理有效性评估》规定,证券公司每年应当至少开展()次合规管理有效性全面评估。

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有()A、文本审阅B、问卷调查C、访谈D、知识测试

关于证券公司合规管理,下列说法正确的是()A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识C、证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理,对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任D、证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时,应当主动、及时地向合规总监报告

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()A、证券公司的合规负责人B、证券公司的合规部C、证券公司的证券安全监管负责人D、证券公司的董事会

单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设(  ),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。A合规负责人B合规审查人C合规监督人D合规检查人

单选题有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()A证券公司的合规负责人B证券公司的合规部C证券公司的证券安全监管负责人D证券公司的董事会

单选题证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括( )。Ⅰ.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况Ⅱ.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况Ⅲ.内部控制的监督、检查和评价机制Ⅳ.合规管理有效性的评估及整改情况AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ