公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段,应及时向管理层报告整改进展情况。

公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段,应及时向管理层报告整改进展情况。


相关考题:

商业银行应当建立内部控制管理责任制,强化责任追究。()。 A.董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责,并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任B.内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任C.业务部门应当对未执行相关制度、流程,未适当履行检查职责,未及时落实整改承担直接责任D.合规部门应当对未执行相关制度、流程,未适当履行检查职责,未及时落实整改承担直接责任

()应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。A.合规管理部门B.合规负责人C.合规管理岗位D.分管合规的领导

一般情况下,整改工作的完成情况由本级行()予以审核。A.整改责任部门B.整改督办部门C.内控合规部门D.风险管理部门

基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是( )。Ⅰ.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责包括( )。A.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障B.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究C.公司章程或者董事会确定的其他要求D.以上都是

商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的(  )等。A.评估、测试、识别、报告、整改、监控、B.预测、识别、报告、评估、整改、监控C.监控、评估、测试、应对、整改、防范D.识别、评估、测试、应对、监控、报告

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括()。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的监督、检查和评价机制⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容( )。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的监督、检查和评价机制⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥

()应及时向董事会或监事会报告任何重大违规事件A、商业银行高级管理层B、合规管理部门C、合规管理部门负责人D、合规管理岗位

合规管理部门应()、()、()的向管理层提供定性描述的合规风险状况报告。A、及时B、定时C、全面D、完整

《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容。

证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段,应及时向管理层报告整改进展情况。

证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围。

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后需整改四个阶段。

证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段,应及时向管理层报告整改进展情况。

下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中,错误的是()A、证券公司组织内部评估小组实施评估的,小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门B、证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体C、证券公司应结合自身治理结构,选择由董事会或董事会授权管理层组织开展全面评估D、证券公司委托外部中介机构开展评估的,应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作

针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为,制订整改计划,明确整改责任,落实整改措施,监控整改过程,确保整改效果,属于内控合规管理程序中的()。A、建立合规性审核制度B、建立有效的合规问责制度C、建立合规检查和评价制度D、建立违规整改制度

()应定期向高级管理层提交合规风险评估报告A、合规管理部门B、合规负责人C、合规管理岗位D、分管合规的领导

下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有()。A、依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议,及时起草、修订相关的规章制度和流程B、协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训C、主动进行合规性自查,持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险,向合规管理部门报告相关信息和风险点,配合合规管理部门的风险监测和评估D、对合规问题及时进行整改,并将整改结果反馈合规管理部门

每个重大风险事项发生后,()等职能部门要及时制定整改措施并定期检查、反馈整改效果。A、人力资源B、合规C、内审D、风险管理E、经营部门

多选题公司监事会或监事应履行的合规管理职责有(  )。A对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督B对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C公司章程规定的其他合规管理职责D发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究

单选题一般情况下,整改工作的完成情况由本级行()予以审核。A整改责任部门B整改督办部门C内控合规部门D风险管理部门

单选题()应定期向高级管理层提交合规风险评估报告A合规管理部门B合规负责人C合规管理岗位D分管合规的领导

单选题下列叙述有误的一项是( )。A商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制B高级管理层应负责商业银行各项经营活动的合规性审计C内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估D商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人

单选题针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为,制订整改计划,明确整改责任,落实整改措施,监控整改过程,确保整改效果,属于内控合规管理程序中的()。A建立合规性审核制度B建立有效的合规问责制度C建立合规检查和评价制度D建立违规整改制度

多选题下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有()。A依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议,及时起草、修订相关的规章制度和流程B协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训C主动进行合规性自查,持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险,向合规管理部门报告相关信息和风险点,配合合规管理部门的风险监测和评估D对合规问题及时进行整改,并将整改结果反馈合规管理部门

单选题证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括( )。Ⅰ.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况Ⅱ.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况Ⅲ.内部控制的监督、检查和评价机制Ⅳ.合规管理有效性的评估及整改情况AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ