下列证券经纪人行为适当的是（）A、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私B、在客户允许的情况下，代为操作客户账户C、在客户请求下，代为盯盘指示交易D、节假日进行客户走访，了解客户实际情况

下列证券经纪人行为适当的是（）

  • A、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
  • B、在客户允许的情况下，代为操作客户账户
  • C、在客户请求下，代为盯盘指示交易
  • D、节假日进行客户走访，了解客户实际情况

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证券公司信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。
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《证券法》规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（）。A、基金B、权证C、债券D、股票
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任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：（）A、国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为B、蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的C、以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的D、为影响期货市场行情囤积现货的
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证券公司应当健全客户回访制度，明确代销金融产品的回访要求，及时发现并妥善处理不当销售金融产品及其他违法违规问题。
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因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险是（）。A、信用风险B、操作风险C、管理风险D、合规风险
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按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监对公司及其工作人员合规监督检查的重点是（）。A、业务创新和风险管理B、经营管理和执业行为C、投资决策和道德风险D、财务管理制度和流动性风险
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