存在以下()问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。A、取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2B、注册资本不低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定C、最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D、主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人

存在以下()问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。

  • A、取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2
  • B、注册资本不低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定
  • C、最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
  • D、主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人

相关考题:

可以向中国证监会申请基金代销业务资格。A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询公司D.专业基金销售机构E.银监会规定的其他机构

《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。 ( )

专业基金销售机构申请基金代销业务资格,其主要出资人的注册资本应不低于2000万元人民币。( )

证券公司必须向中国银监会申请基金代销业务资格后,才能从事基金的代销业务。( )

商业银行等中国证监会规定的机构可以向( )申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。A.中国证监会B.证券交易所C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构

( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格。A.商业银行B.证券公司C.专业基金销售机构D.保险公司

可以向中国证监会申请基金代销业务资格的机构包括( )。A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构E.中国证监会规定的其他机构

下列( )机构不能向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。 A.商业银行 B.会计师事务所 C.证券公司 D.专业基金销售机构

( )申请基金代销资格时,要求持续从事相关业务3个以上完整会计年度。 A.商业银行 B.证券公司 C.证券投资咨询机构 D.专业基金销售机构

以下( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构

目前,商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。 ( )

目前,银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构,均可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。( )

专业基金销售机构申请基金代销业务资格的最低注册资本金要求是()万元。A.5000万B.4000万C.2000万D.3000万

专业基金销售机构申请基金代销业务资格的最低注册资本金要求是()万元A:5000B:1000C:3000D:2000

在我国,()可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。A:商业银行B:证券公司C:证券投资咨询机构D:独立基金销售机构

下列具有基金代销业务资格的有()。A、证券公司B、证券投资咨询机构C、专业基金销售机构D、以上都是

《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》所称的基金销售机构,包括()A、取得基金代销业务资格的商业银行证券投资基金销售业务相关规则解读及客户投诉处理100分B、依法办理基金份额的发售、申购、赎回和转换等基金销售业务的基金管理人C、取得基金代销业务资格的证券公司D、证券交易所

()申请基金代销资格时,要求持续从事相关业务3个以上完整会计年度。A、商业银行B、证券公司C、证券投资咨询机构D、专业基金销售机构

以下()可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。A、商业银行B、证券公司C、证券投资咨询机构D、专业基金销售机构

()可以向中国证监会申请基金代销业务资格。A、商业银行B、证券公司C、专业基金销售机构D、保险公司

在我国,()可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。A、商业银行B、证券公司C、证券投资咨询机构D、专业基金销售机构

()申请基金代销资格时,要求取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2。A、商业银行B、证券公司C、证券投资咨询机构D、专业基金销售机构

商业银行等中国证监会规定的机构可以向()申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。A、中国证监会B、证券交易所C、证券投资咨询机构D、专业基金销售机构

单选题下列具有基金代销业务资格的有()。A证券公司B证券投资咨询机构C专业基金销售机构D以上都是

单选题存在以下()问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。A取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2B注册资本不低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定C最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人

单选题关于基金销售机构的销售行为,以下表述正确的是(  )。A某农村商业银行在未取得基金代销资格时,可以销售对接货币市场基金的“XX宝”类产品B某小型基金公司开展直销业务,必须取得基金销售资格C某地方城市商业银行取得基金代销资格后,所有员工均可销售其代销的基金产品D某基金公司成立的销售子公司可以销售其他基金公司管理的基金产品

单选题关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是( )。①证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定A①③B①②③C②③④D①②③④