督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司()和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。A、董事会B、总经理C、监事会D、股东大会
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司()和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。
- A、董事会
- B、总经理
- C、监事会
- D、股东大会
相关考题:
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,做法不当的是( )。A.应当及时告知公司总经理和相关业务负责人B.应当提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实C.基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告D.直接参与实施整改措施
发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告( )。Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为Ⅱ.基金公司员工迟到早退Ⅲ.基金公司员工工资调整Ⅳ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ
关于基金公司督察长履行的职责,下列说法正确的是()。A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,如果总经理不整改的,应当及时报告董事长B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会责令公司董事长进行整改D.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细
督察长负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责,应当关注的事项不包括( )。A.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题B.公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况C.基金运营是否安全,信息技术系统运行是否稳定,客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存,是否出现延时交易、数据遗失等情况D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
(2016年)当公司运作中存在问题时,下列哪一项不属于督察长可以行使的权利( )A.及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议B.对公司运作中存在的问题进行善后工作C.监督整改措施的指定和落实D.基金公司总经理对存在不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
(2016年)关于基金公司督察长履行的职责,下列说法正确的是()。A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,如果总经理不整改的,应当及时报告董事长B.督察长有权参加或者列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会责令公司董事长进行整改D.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细
单选题督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实;基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向()报告。A公司董事会、中国证监会及相关派出机构B公司监事会、中国证监会及相关派出机构C公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构D公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构
单选题下列关于基金管理人说法错误的是( )。A基金管理人的监事会仅需要进行会计监督B基金管理人的监事会不仅要进行事后监督,还要进行事前和事中监督C当基金及公司发生违法违规行为时,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告D基金及公司存在重大经营风险或隐患时,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
单选题下列情形中,督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是( )。A基金及公司发生违法违规行为B基金及公司存在重大经营风险或者隐患C基金公司销售人员小李离职D督察长依法认为需要报告的其他情形
单选题督察长向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情形不包括( )。A基金及公司发生违法违规行为B基金及公司存在重大经营风险或隐患C公司变更注册资本时D督察长依法认为需要报告的其他情形
单选题以下关于督察长的合规责任的表述,错误的是()。A督察长应当关注员工的合规与风险意识,促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成B督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益C督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告工商行政机关D督察长享有充分的知情权和独立的调查权