账户存续期间,证券公司营业部应客户信息进行全面核查,核查内容包括()。A、客户姓名、名称或证件号码B、证件有效期C、机构年检有效期等客户重要身份信息D、联系地址、联系电话

账户存续期间,证券公司营业部应客户信息进行全面核查,核查内容包括()。

  • A、客户姓名、名称或证件号码
  • B、证件有效期
  • C、机构年检有效期等客户重要身份信息
  • D、联系地址、联系电话

相关考题:

商业银行在给集团客户授信时,应进行充分的资信尽职调查,要对照授信对象提供的资料,对重点内容或存在疑问的内容进行()。 A.电话核查B.突击核查C.访谈核查D.实地核查

账户存续期间,证券公司营业部应每( )一次对自然人客户信息进行全面核查。 A.半年 B.一年 C.二年 D.三年

账户存续期间,证券公司营业部应每( )一次对法人客户信息进行全面核查。 A.半年 B.一年 C.二年 D.三年

账户存续期间,证券公司营业部应客户信息进行全面核查,核查内容 包括( )。 A.客户姓名、名称或证件号码 B.证件有效期 C.机构年检有效期等客户重要身份信息 D.联系地址、联系电话

账户存续期间,证券公司营业部应每()年一次对个人客户信息进行全面核查,每年对机构客户信息进行全面核查。A:一B:二C:三D:五

账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。A.1B.2C.3D.5

投资者身份信息核查工作中,如证券公司录入错误导致身份信息核查异常的,证券公司应及时在登记结算系统办理账户资料修改更正手续。

账户存续期间,证券公司营业部应每()一次对自然人客户信息进行全面核查。A、半年B、一年C、二年D、三年

账户存续期间,证券公司营业部应每()一次对法人客户信息进行全面核查。A、半年B、一年C、二年D、三年

以下哪种方式核查方式不能核查客户照片()。A、通过核心业务系统使用相关交易进行联网核查B、直接登录联网核查系统进行联网核查C、通过人民银行账户管理系统D、个人信用信息基础数据库

账户管理的监督应包括以下内容()A、核查开销户手续是否合规、新开账户科目、账户属性、计息周期等使用是否正确B、核查开销户信息的准确性、核对开销户资料与电脑开销户明细记录C、核查客户信息、账户信息修改是否正确、合理D、涉及账户管理的其他事项

按照相关规定需执行核查客户身份信息的,柜员应执行客户身份核查,核查内容包括()。A、客户姓名B、证件号码C、证件有效期D、地址

在对客户的居民身份信息进行联网核查后银行机构应及时将()。A、将核查结果出具单据B、核查结果明确告知中国人民银行C、核查结果明确告知客户

对客户基本信息的核查,方式包括()。A、通过其综合业务系统接入联网核查系统B、通过总行web版联网核查系统查询C、通过人民币银行结算账户管理系统查询D、登录联网核查系统进行联网核查

营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具()中同意公司实施证券经纪人制度。A、现场核查B、现场核查意见书C、意见书D、核查意见书

证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持()制度,严格审核客户身份信息。A、账户实名B、账户匿名C、审慎监管D、招揽客户

多选题下列关于期间核查记录的描述中,正确的有( )A应包括核查结果不确定度评定过程B应包括核查依据的技术文件C应包括核查时的环境参数D应包括核查结论

单选题账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。A1B2C3D5

多选题按照相关规定需执行核查客户身份信息的,柜员应执行客户身份核查,核查内容包括()。A客户姓名B证件号码C证件有效期D地址

单选题营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具()中同意公司实施证券经纪人制度。A现场核查B现场核查意见书C意见书D核查意见书

单选题客户购汇资金误入待核查账户,应()。A凭企业说明将该笔资金从待核查账户转出B凭企业购汇材料将该笔资金从待核查账户转出C经外汇局核准后方可从企业待核查账户转出D直接从企业待核查账户划出

多选题网点办理业务时,因网络故障等原因不能正常联网核查的,可按照以下方法进行应急处理()A委托能够正常进行联网核查的上级机构、其他网点或人民银行分支机构进行联网核查。B如果不能以接口方式进行联网核查,可采用非接口方式直接登录人行联网核查系统核查。C对故障期间办理的有关业务以及客户联系方式进行登记,故障排除后及时进行联网核查。D故障期间,应拒绝为客户办理相关业务。

多选题账户管理的监督应包括以下内容()A核查开销户手续是否合规、新开账户科目、账户属性、计息周期等使用是否正确B核查开销户信息的准确性、核对开销户资料与电脑开销户明细记录C核查客户信息、账户信息修改是否正确、合理D涉及账户管理的其他事项

多选题对客户基本信息的核查,方式包括()。A通过其综合业务系统接入联网核查系统B通过总行web版联网核查系统查询C通过人民币银行结算账户管理系统查询D登录联网核查系统进行联网核查

判断题投资者身份信息核查工作中,如证券公司录入错误导致身份信息核查异常的,证券公司应及时在登记结算系统办理账户资料修改更正手续。A对B错

单选题以下哪种方式核查方式不能核查客户照片()。A通过核心业务系统使用相关交易进行联网核查B直接登录联网核查系统进行联网核查C通过人民银行账户管理系统D个人信用信息基础数据库

单选题在对客户的居民身份信息进行联网核查后银行机构应及时将()。A将核查结果出具单据B核查结果明确告知中国人民银行C核查结果明确告知客户