多选题对入网机构12个月内首次出现各类违规,中国银联将采取以下约束性措施()。A发送提示函B限期纠正C警告D停止交易

多选题
对入网机构12个月内首次出现各类违规,中国银联将采取以下约束性措施()。
A

发送提示函

B

限期纠正

C

警告

D

停止交易


参考解析

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对B类机构,保监局不可采取以下哪项监管措施。()A、风险提示B、停业整顿C、监管谈话D、责令限期改正

证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取( )等措施。A.取消资格B.没收违法所得C.罚款D.电话提示、警告

证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可采取的措施不包括( )。A.警告B.电话提示C.罚款D.约见谈话

根据公司的相关规定,单个部门、分支机构累计发现员工涉嫌违规交易股票行为达到()起的,合规法务部将在排查违规交易行为的同时,对该分支机构发出“合规提示函”。 A、1B、2C、3D、4

证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。 A.责令限期整改 B.撤销其介绍业务资格 C.监管谈话 D.出具警告函

(2017年)证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取( )等措施。A.取消资格B.没收违法所得C.罚款D.电话提示、警告

中国证监会及其派出机构对有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理,以下不属于行政处罚措施的是( )。A.警告B.没收违法所得C.罚款D.出具警示函

对经人工分析仍无法判断的疑似风险商户,应根据商户入网时留下的联系电话,核实涉嫌交易,并采取相应的控制措施,对()警报涉及的商户应尤为关注。A、提示级B、关注级C、预警级D、警告级

对违反规定办理银行承兑汇票承兑业务的机构,将视情节轻重,采取如下()措施。A、限期纠正B、通报批评C、取消其办理银行承兑汇票承兑业务资格D、其他措施

中国银联及入网机构应受理包括,但不限于下列类型的投诉()。A、对涉及帐务调整的差错交易的投诉B、对跨行交易中所涉及的服务质量的投诉C、对跨行交易中所涉及的商品质量的投诉D、对入网机构违反《银联卡业务运作规章》的投诉

对入网机构12个月内首次出现各类违规,中国银联将采取以下约束性措施()。A、发送提示函B、限期纠正C、警告D、停止交易

证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。A、责令限期整改B、撤销其介绍业务资格C、监管谈话D、出具警告函

中国证监会及其派出机构对有关股权私募基金当事人的违法违规行为进行处理,以下不属于行政处罚措施是()。A、出具警示函B、没收违法所得C、警告D、罚款

定点医疗机构在医疗服务过程中出现违反社会保险有关规定的,社保机构可采取以下措施()A、对定点医疗机构违规科室、门诊部或社康中心作出警告、限期整改、通报批评、暂时中止或终止社会保险服务协议、承担相应违约金的处理B、情节严重构成犯罪的,移交司法机关处理C、追回违规金额,拒付相关费用D、对定点医疗机构作出警告、限期整改、通报批评、暂时中止或终止社会保险服务协议、承担相应违约金的处理E、对违规事项直接责任人作出要求其书面检查、警告、通报批评、暂停或取消其社会保险处方权等处理

商户的“月退单交易笔数”或“月退单金额比率”在规定时间内连续超标的,中国银联可根据其超标期限,对收单机构采取以下措施()。A、书面通知B、暂停业务C、征收违规罚款D、取消收单资格

对违规机构采取的强制措施包括()A、责令停办部分业务、停止开办新业务B、限制资产转让C、停止增设分支机构D、对银行实施接管

单选题证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取()等措施。A取消资格B没收违法所得C罚款D电话提示、警告

多选题金融机构未按照中国人民银行的规定向同业拆借市场披露信息,或者所披露信息有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,中国人民银行有权对该金融机构采取()等约束措施。A限期补充信息披露B核减同业拆借限额C缩短同业拆借最长期限D限制同业拆借交易范围E暂停或停止与全国银行间同业拆借中心交易联网

多选题证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。A责令限期整改B撤销其介绍业务资格C监管谈话D出具警告函

单选题当银行出现违规行为时,对违规机构采取的监管强制措施不包括()A责令停办部分业务、停止批准开办新业务B限制分配红利C限制资产转让D调整领导班子

多选题对违规机构采取的强制措施包括()A责令停办部分业务、停止开办新业务B限制资产转让C停止增设分支机构D对银行实施接管

多选题中国银联及入网机构应受理包括,但不限于下列类型的投诉()。A对涉及帐务调整的差错交易的投诉B对跨行交易中所涉及的服务质量的投诉C对跨行交易中所涉及的商品质量的投诉D对入网机构违反《银联卡业务运作规章》的投诉

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单选题基金管理公司或基金代售机构出现基金宣传推介材料的违规情形,对其采取的行政监管措施不包括( )。A责令基金管理公司进行整改B对在6个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司,其在分发基金宣传材料前,应当事先将材料报送中国证监会C对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施D对基金公司出具监管警示函

单选题定点医疗机构在医疗服务过程中出现违反社会保险有关规定的,社保机构可采取以下措施()A对定点医疗机构违规科室、门诊部或社康中心作出警告、限期整改、通报批评、暂时中止或终止社会保险服务协议、承担相应违约金的处理B情节严重构成犯罪的,移交司法机关处理C追回违规金额,拒付相关费用D对定点医疗机构作出警告、限期整改、通报批评、暂时中止或终止社会保险服务协议、承担相应违约金的处理E对违规事项直接责任人作出要求其书面检查、警告、通报批评、暂停或取消其社会保险处方权等处理

多选题以下哪些属于针对不合格采取纠正措施的要求?()A评审所采取的纠正措施的有效性B对不合格做出应对C评价是否需要采取措施D实施纠正措施

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