单选题()保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。A董事会B合规管理部门C高级管理层D合规负责人
单选题
()保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
A
董事会
B
合规管理部门
C
高级管理层
D
合规负责人
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解析:
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相关考题:
依据《2013年水利安全生产工作要点》,进一步落实各级水行政主管部门和流域机构的安全监管职责。应坚持和完善综合监管与属地监管相结合的水利安全生产监管机制,进一步加强安监机构和队伍建设,落实监管工作经费,努力提高安全监管人员的监管水平。() 此题为判断题(对,错)。
下列关于监事会应当履行的合规职责的说法错误的是( )。A.通知业务机构停止其违法行为B.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况C.随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告
监事会对经营管理的业务监督的内容不包括( )。A.通知业务机构停止其违法行为B.随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况C.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告
关于监事会应当履行的合规职责,下列说法错误的是( )。A.通知业务机构停止其违法行为B.随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况C.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告
以下不属于合规管理部门的基本职责的是()。A.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则B.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况C.协助相关培训和教育部门对员工合规培训D.制定并执行风险为本的合规管理计划
银监会及其派出机构承担对银行业消费者权五保护工作的监管职责,通过采取风险监管与()并重的措施和手段,督促银行业金融机构落实银行业消费者权五保护工作的各项要求。A、现场检查B、非现场监管C、行为监管D、币场监管
依据《2013年水利安全生产工作要点》,进一步落实各级水行政主管部门和流域机构的安全监管职责。应坚持和完善()相结合的水利安全生产监管机制,进一步加强安监机构和队伍建设,落实监管工作经费,努力提高安全监管人员的监管水平。A、综合监管与专业监管B、综合监管与属地监管C、分类监管与专业监管D、综合监管与专项监管
下列关于监事会应当履行的合规职责的说法错误的是()。A、通知业务机构停止其违法行为B、保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况C、随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况D、审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告
多选题非现场监管工作的主要内容为()A检查和分析被监管机构的整体经营状况B持续检测被监管机构的风险状况和变化趋势C持续识别被监管机构的风险状况和变化趋势D评估被监管机构的风险状况和变化趋势E对被监管机构的整体趋势和发展状况进行跟踪
多选题二级分行及以上机构组织的专项或综合监管包括()A根据监管工作计划及检查重点内容制定监管检查方案B以运营监管经理为单位填写“运营监管检查记录”C以被监管机构为单位制作“运营监管工作底稿”D与被监管机构交换检查意见,被监管机构主要负责人在监管工作底稿上签署意见E汇总运营监管工作底稿并撰写运营监管检查报告,向中国农业银行领导和上级监管机构报送F向被监管检查单位下发整改通知书及检查问题清单,提出整改要求和时限规定
单选题银监会及其派出机构承担对银行业消费者权五保护工作的监管职责,通过采取风险监管与()并重的措施和手段,督促银行业金融机构落实银行业消费者权五保护工作的各项要求。A现场检查B非现场监管C行为监管D币场监管
多选题以下属于运营监管工作原则的是()。A以集中、非现场监管为主,实行现场监管和非现场监管、分散监管与集中监管、全面监管与重点监管相结合B强化辅导,以提高运营队伍业务素质和合规意识为目的,加强业务及操作的培训与辅导,提高营业机构柜面业务运行质量和效率C加强整改与反馈,对日常监管及各种内外部检查发现的问题督促整改,并对整改情况进行跟踪D加强风险评价和预警,注重过程控制和持续监管
单选题依据《2013年水利安全生产工作要点》,进一步落实各级水行政主管部门和流域机构的安全监管职责。应坚持和完善()相结合的水利安全生产监管机制,进一步加强安监机构和队伍建设,落实监管工作经费,努力提高安全监管人员的监管水平。A综合监管与专业监管B综合监管与属地监管C分类监管与专业监管D综合监管与专项监管
单选题关于风险监管方法,下列表述不正确的是( )。A风险监管的方法一般分为非现场监管与现场检查两类B非现场监管是非现场监管人员按照风险为本的监管理念,全面持续地收集、检测和分析被监管机构的风险信息C通过非现场检查可修正现场监管的结果D非现场监管工作对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测,督促被监管机构的整改进度和情况