单选题证券公司应当勤勉尽责，按照（ ）方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险。A合规为本B风险为本C利益为本D安全为本
单选题
证券公司应当勤勉尽责，按照（ ）方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险。
A
合规为本
B
风险为本
C
利益为本
D
安全为本
参考解析
解析：
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》第四条，证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险。
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》第四条，证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险。
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客户洗钱风险分类管理目标包括()。 A.全面、真实、动态地撑控本机构客户洗钱风险程度B.对所有客户采取不变的识别程度C.提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险D.为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据
科学评估公司所面临的洗钱风险状况,合理配置反洗钱资源,建立与风险水平相适应的反洗钱体系,将有限资源投入到洗钱风险较高的业务领域,根据风险状况对风险控制措施进行调整,提升工作有效性。以上内容是反洗钱工作的()。 A.依法合规原则B.风险为本原则C.尽职履责原则D.违规问责原则
证券公司应当依法审慎经营,勤勉尽责,诚实守信。证券公司的业务活动,应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应,符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求。证券公司依法享有自主经营的权利,其合法经营不受干涉。() 此题为判断题(对，错)。
金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度,但金融机构在有合理理由的情况下可以选择不按照《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求开展客户风险等级分类工作。() 此题为判断题(对，错)。
支付机构应当勤勉尽责,建立健全客户身份识别制度,遵循()原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易应采取相应的合理措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。 A.合法审慎B.了解你的客户C.勤勉尽责D.风险为本
以下哪项不是风险为本管理方法的主要目标?()A.确保反洗钱防范措施与已经识别的洗钱风险相匹配B.确保反洗钱防范措施与已经识别的恐怖融资风险相匹配C.以最合规的方式配置反洗钱合规资源D.以最有效的方式配置反洗钱合规资源
风险为本(RiskBasedApproach)是指金融机构通过建立识别、评估、监测、管理和降低洗钱、恐怖融资风险的程序，确保防范措施与已经识别的洗钱、恐怖融资风险相匹配，并能使其决定如何以最有效的方式配置自身资源的管理方法。()此题为判断题(对，错)。
金融机构高级管理层因未勤勉尽责、未有效与人民银行就反洗钱监管问题进行沟通而造成不利影响的,人民银行在对金融机构反洗钱风险评估时,情节严重的扣2分,情节较轻的,扣1分,扣完为止。() 此题为判断题(对，错)。
证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行（ ），有效防范洗钱风险。Ⅰ持续识别Ⅱ审慎评估Ⅲ有效控制Ⅳ全程管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
客户洗钱风险分类管理目标不包括（）A、全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度B、对所有客户采取不变的识别程序C、提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险D、为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据
客户洗钱风险分类管理目标不包括（）。A、全面、真实、动态地掌握机构客户洗钱风险程度B、对所有客户采取不变的识别程序C、提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险D、为机构对洗钱风险进行全面管理提供依据
金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施。A、公平公正B、了解你的客户C、合法审慎D、保密
开发银行应当遵循风险管理实质性原则，充分考虑金融业务和金融风险的相关性，合理确定并表管理范围，通过并表管理对银行及附属机构的公司治理、资本和财务等进行全面持续的管控，有效识别、计量、监测和控制总体风险。（）
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单选题金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施。A公平公正B了解你的客户C合法审慎D保密