判断题操作风险点作为防范风险的重要手段和措施,可向各部门、各岗位全面公开。A对B错

判断题
操作风险点作为防范风险的重要手段和措施,可向各部门、各岗位全面公开。
A

B


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项目评估是银行防范资金风险的重要手段。() 此题为判断题(对,错)。

反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题、防范合规风险的有效手段和重要保障措施之一。() 此题为判断题(对,错)。

岗位轮换是指农村信用社按照规定的条件、程序,通过跨岗位、跨机构(网点)、跨部门等方式,定期对员工的工作岗位进行有序调整、轮换,以达到加强内部监督,防范()的目的。 A.市场风险和道德风险B.操作风险和法律风险C.道德风险和操作风险D.声誉风险和操作风险

认真查找和梳理税务登记、申报征收、代开发票、发票领用、行政处罚、印章保管等办税服务事项风险点,对风险点采取( )。A. 重点防范措施B. 全面防范措施C. 清理查找措施D. 发票清查措施

案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估,重点对()的操作规范和业务程序进行评估。A、高风险网点B、高风险业务C、高风险环节D、高风险岗位

各机构根据()集中情况及对业务运营、内控管理和风险防范发挥重要作用原则,自行确定重要岗位。A、操作风险B、案件风险C、内审稽核D、道德风险

岗位轮换是指农村信用社按照规定的条件、程序,通过跨岗位、跨机构(网点)、跨部门等方式,定期对员工的工作岗位进行有序调整、轮换,以达到加强内部监督,防范()的目的。A、市场风险和道德风险B、操作风险和法律风险C、道德风险和操作风险D、声誉风险和操作风险

认真查找和梳理税务登记、申报征收、代开发票、发票领用、行政处罚、印章保管等办税服务事项风险点,对风险点采取()。A、重点防范措施B、全面防范措施C、清理查找措施D、发票清查措施

根据徽商银行信用卡操作风险管理规定,下列哪些属于信用业务操作风险的控制措施?()A、建立、健全信用卡业务内部控制体系B、制订各岗位、各流程的业务操作手册,严格规范各项操作要求C、对关键岗位进行操作风险等级评定,明确各岗位职责分工以及相关职能的适当分离D、对信用卡业务操作风险点进行定期和不定期的检查E、依据相关规定实行关键岗位轮换和强制性休假等措施

班组要组织职工认真排查各岗位以及行车设备和作业关键环节的风险点,采取切实有效的应对措施,实施风险()控制。A、预警B、防范C、识别

操作风险点作为防范风险的重要手段和措施,可向各部门、各岗位全面公开。

加强重要岗位员工行为管理,规范操作行为,要重视()和(),提升员工风险防范意识和责任意识。

简述银行卡业务的内部操作风险,其风险点及防范措施?

()是一种自发的对风险、控制、风险防范手段的分析和评价,公开地讨论操作风险管理中的成效和不足,这一工具是银行识别、计量、分析操作风险的一种有效手段,被国际主流银行广泛采用。A、风险控制自我评估B、资信评估C、关键风险指标D、事件与损失管理

判断题金信卡业务风险防范主要包括违规风险的防范、诈骗风险的防范和其他风险的防范。A对B错

判断题操作风险与控制自我评估(RCSA)是采用规范化的方法和手段,评估业务及经营管理活动各流程环节中操作风险的大小。A对B错

判断题风险防范工作应从方案设计时就采取规避防范风险的措施。A对B错

判断题信贷风险预警是指通过贷后监控,发现风险程度加剧的中期信号,识别风险类型,分析风险的成因、程度和发展趋势,及时采取相应措施,积极主动地防范、控制和化解信贷风险的管理手段。A对B错

多选题案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估,重点对()的操作规范和业务程序进行评估。A高风险网点B高风险业务C高风险环节D高风险岗位

判断题根据《中国农业银行全面风险管理体系建设纲要》(农银发[2009]339号),操作风险涉及全行所有部门,各部门负责本部门操作风险管理。A对B错

判断题自我评估法通过识别重要岗位员工的操作风险,发现商业银行经营管理中的重要风险点,并从损失金额和发生概率两个角度来评估风险的严重程度。A对B错

单选题()是一种自发的对风险、控制、风险防范手段的分析和评价,公开地讨论操作风险管理中的成效和不足,这一工具是银行识别、计量、分析操作风险的一种有效手段,被国际主流银行广泛采用。A风险控制自我评估B资信评估C关键风险指标D事件与损失管理

多选题各机构根据()集中情况及对业务运营、内控管理和风险防范发挥重要作用原则,自行确定重要岗位。A操作风险B案件风险C内审稽核D道德风险

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判断题防范操作风险“十三条”规定,记账岗位和对账岗位可以由同一会计兼任。A对B错

单选题认真查找和梳理税务登记、申报征收、代开发票、发票领用、行政处罚、印章保管等办税服务事项风险点,对风险点采取()。A重点防范措施B全面防范措施C清理查找措施D发票清查措施