多选题以下关于内部控制与操作风险管理流程的定义正确的是（）A操作风险与控制评估流程（Risk And Control Assessment，RACA）是指总行各职能部门、各分行作为操作风险所有人，定期评估所管关键业务流程的操作风险及其控制，使用模板持续记录并报告评估结果的标准化流程B操作风险关键风险指标（Key Risk Indicator，KRI）是指对一个或多个操作风险敞口，通过反映操作风险发生可能性或影响度或某一控制有效性，对该风险或控制进行定性或定量跟踪监测的操作风险管理流程C操作风险重大事件报告流程（Significant Event Reporting Process，SERP）是对可能产生重大负面影响的操作风险事件进行快速报告的流程，旨在确保重大事件能够在发生后的第一时间上报高级管理层及相关各方，从而有效控制重大事件的负面影响D操作风险损失数据搜集流程（Loss Data Collection，LDC）指操作风险损失数据（包括损失事件信息和会计记录中确认的财务影响）的搜集、汇总、监控、分析和报告工作
多选题
以下关于内部控制与操作风险管理流程的定义正确的是（）
A
操作风险与控制评估流程（Risk And Control Assessment，RACA）是指总行各职能部门、各分行作为操作风险所有人，定期评估所管关键业务流程的操作风险及其控制，使用模板持续记录并报告评估结果的标准化流程
B
操作风险关键风险指标（Key Risk Indicator，KRI）是指对一个或多个操作风险敞口，通过反映操作风险发生可能性或影响度或某一控制有效性，对该风险或控制进行定性或定量跟踪监测的操作风险管理流程
C
操作风险重大事件报告流程（Significant Event Reporting Process，SERP）是对可能产生重大负面影响的操作风险事件进行快速报告的流程，旨在确保重大事件能够在发生后的第一时间上报高级管理层及相关各方，从而有效控制重大事件的负面影响
D
操作风险损失数据搜集流程（Loss Data Collection，LDC）指操作风险损失数据（包括损失事件信息和会计记录中确认的财务影响）的搜集、汇总、监控、分析和报告工作
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解析：
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以下关于风险管理的工作流程排序正确的是（ ）。A.风险分析、风险辨识、风险控制、风险转移B.风险控制、风险转移、风险分析、风险辨识C.风险辨识、风险分析、风险控制、风险转移D.风险分析、风险辨识、风险转移、风险控制
下列选项关于董事会、监事会、高管层和内部相关部门在控制操作风险的职责说法正确的是( )。A．风险管理部门负责具体执行董事会批准的操作风险管理系统B．高管层具体执行操作风险管理系统C．业务管理部门要定期的向风险管理部门就操作风险状况进行报告，要保证风险控制措施的有效性和完整性D．内部审计部门要监督操作风险管理措施的贯彻落实，确保业务管理者将操作风险保持在可容忍的程度以下
以下关于《ERM框架》(2004年版)的表述,不正确的是()。 A、提出了风险评估概念B、将内部控制要素进一步细分和充实使内部控制与风险管理日益融合，拓展了内部控制C、新增加了目标制定、风险识别和风险应对三个管理要素D、内部控制上升到了全面风险管理的高度
以下关于施工风险管理的工作流程顺序排列正确的是（）。A.风险分析、风险识别、风险控制、风险转移B.风险识别、风险评估、风险应对、风险监控C.风险控制、风险转移、风险分析、风险识别D.风险分析、风险识别、风险转移、风险控制
关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（）。Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险A．Ⅲ、ⅣB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、ⅡD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下描述操作风险管理与企业内部控制关系的语句，正确的是：（）A、操作风险管理比企业内部控制概念的外延要大B、企业内部控制比操作风险管理的外延要大C、企业内部控制是企业操作风险管理的核心手段D、企业的操作风险只有借助于内部控制措施而得以管理
以下关于风险管理的工作流程排序正确的是（）A、风险分析、风险辨识、风险控制、风险转移B、风险控制、风险转移、风险分析、风险辨识C、风险辨识、风险分析、风险控制、风险转移D、风险分析、风险辨识、风险转移，风险控制
对内部控制与风险管理的关系叙述正确的是（）。A、内部控制涵盖了全面风险管理B、内部控制是全面风险管理的必要环节C、风险管理可以没有内部控制D、在两者所要达到的目标上，内部控制多于全面风险管理
操作风险评估的原则之一是由表及里，在流程网络的不同层面中由表及里依次识别操作风险因素，具体可以划分：非流程风险、流程环节风险、控制派生风险。下列（ ）属于控制派生风险。A、人力资源配置不当B、欺诈C、操作失误D、增加人工授权控制产生的内部欺诈
单选题目前理论界对内部控制与风险管理的关系的说法中，不正确的是（ ）。A内部控制包含风险管理B风险管理包含内部控制C内部控制与风险管理是一对既互相联系又互相差别的概念D内部控制与风险没有关系
单选题操作风险管理指对操作风险进行主动识别、评估、监测、控制或缓释、监测和报告的过程，以下哪项是正确的是（）。A一个操作风险管理工具通常只在操作风险管理循环中的一个环节发挥作用B关键风险指标监控（KRI）主要在风险的识别阶段发挥作用C操作风险损失数据搜集（LDC）主要在风险的识别阶段发挥作用D操作风险与控制评估流程（RACA）主要在风险的识别和评估阶段发挥作用
单选题以下关于风险管理的工作流程排序正确的是（）A风险分析、风险辨识、风险控制、风险转移B风险控制、风险转移、风险分析、风险辨识C风险辨识、风险分析、风险控制、风险转移D风险分析、风险辨识、风险转移，风险控制
单选题下列关于管理人内部控制的说法正确的是（）。A内部风险主要来自法律法规、经济、社会、文化与自然等方面B外部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等C内部控制的目标是在一定的范围内降低或消除经营风险，提高基金管理人的经营效益D为了能规避经营风险，企业应建立完善的内部控制体系，其中包括风险评估机制，这里的风险是指外部风险
单选题下列关于商业银行操作风险的表述，错误的是（ ）。A内部程序、员工、信息科技系统以及外部事件均有可能造成操作风险损失B内部流程引起的操作风险表现为流程不健全、流程执行失败、控制和报告不力等C操作风险广泛存在于商业银行业务和管理的各个领域D一起操作风险损失事件仅对应一种形态的损失
单选题下列关于操作风险控制环境说法不正确的是（ ）。A完善的公司治理结构是现代商业银行控制操作风险的基石。B健全的内部控制体系是商业银行有效识别和防范操作风险的重要手段。C内部控制体系和合规文化是操作风险管理的基础。D操作风险管理体系的建立和实施是我国商业银行防范操作风险的迫切需要