单选题各级业务管理部门做好尽职调查相关材料的接收、归档工作,按照14号公告规定“声明文件应当作为开户资料的一部分,声明文件相关信息可并入开户申请书中”要求,妥善保管尽职调查相关资料,保管期限至少()年。A5B6C7D8

单选题
各级业务管理部门做好尽职调查相关材料的接收、归档工作,按照14号公告规定“声明文件应当作为开户资料的一部分,声明文件相关信息可并入开户申请书中”要求,妥善保管尽职调查相关资料,保管期限至少()年。
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相关考题:

关于资产评估,以下表述中,正确的有( )。 A、资产评估项目所涉及的经济行为需要批准的,无需将批准文件归档。B、资产评估项目所涉及的经济行为需要批准的,应当将批准文件归档。C、资产评估专业人员收集委托人和其他相关当事人提供的资产评估明细表及其他重要资料作为工作底稿,应当由提供方对相关资料进行确认D、资产评估专业人员收集委托人和其他相关当事人提供的资产评估明细表及其他重要资料作为工作底稿,应当由接收方对相关资料进行确认

殡葬文件材料的归档应当符合以下哪些要求:()。 A、归档的文件材料应当齐全完整;B、归档的文件材料中有照片或者复印件的,应当图文清晰;C、殡葬文件材料应当在相关手续办理完毕后15个工作日内整理归档D、殡葬文件材料应当在相关手续办理完毕后10个工作日内整理归档

根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理》相关规定,尽职调查客户对象包括()。A、投保人B、被保险人C、尽职调查的《声明文件》保存期限至少三年D、销售员

个人税收居民身份声明文件,需要勾选是否为美国个人。这里的美国个人指的是()。A、尽职调查相关材料,业务管理B、投保资料,业务管理C、投保资料,财务管理D、尽职调查相关材料,财务管理

各级公司业务管理部门在开展销售活动或办理()及以后新开账户理赔业务时履行新开账户尽职调查流程。A、口头声明B、书面声明C、口头声明和书面声明D、无需声明

提供查询服务单位要建立查询登记薄,做好相关查询的登记工作,并将所有与查询相关的资料按照业务档案管理规定整理归档。

各级业务管理部门做好尽职调查相关材料的接收、归档工作,按照14号公告规定“声明文件应当作为开户资料的一部分,声明文件相关信息可并入开户申请书中”要求,妥善保管尽职调查相关资料,保管期限至少()年。A、5B、6C、7D、8

CRS遵循工作中,业务管理部门的职责包括以下哪些?()A、根据监管规定完善业务管理制度、业务操作流程及业务系统功能B、对客户提供的纸质证明材料进行及时补录C、保存好客户声明文件,并按照公司业务文档归档管理要求进行管理D、对所辖条线人员进行CRS遵循工作培训,组织部门和条线的工作检查

各级公司业务管理部门做好尽职调查相关材料的接收、归档工作,按照14号公告规定“声明文件应当作为开户资料的一部分,声明文件相关信息可并入开户申请书中”要求,妥善保管尽职调查相关资料,保管期限至少()年。A、新投保B、投保C、再投保D、转投保

以下关于在尽职调查范围内产品的个人客户在办理保全业务时实施尽职调查的说法错误的是()A、办理出国告知无需进行尽职调查B、客户临柜办理对应保全项目时声明为“仅为中国税收居民”的,客户在保全受理单上通过手写方式标注“本人声明仅为中国税收居民”即可,无需另外签字C、客户临柜办理对应保全项目时声明为“仅为中国税收居民”的,必须单独填写《声明文件》,并就此项声明签字确认D、如客户声明为“仅为非居民”或“既是中国税收居民又是其他国家(地区)税收居民”的,客户需单独填写《声明文件》,《声明文件》原件及影像件需作为相关业务资料存档保管

尽职调查的相关资料,根据14号公告文件的要求,保管期限至少为()年A、1年B、3年C、5年D、8年

下列属于个人税收居民身份声明文件填写流程的有()A、获取客户签署的声明文件及证明材料B、人工审核声明文件合理性C、进入业务处理环节D、判断是否为武警或军人身份开户

邮储银行各级机构在协助有权机关办理查询、()和扣划手续时应当如实填写登记表,并在办理完毕后将相关法律文件和资料原件及时按照相关规定归档备查。A、冻结B、注销C、挂失

单位应当加强对建设项目档案的管理,做好相关文件、材料的()工作。A、收集B、整理C、归档D、保管

根据非居民金融账户涉税信息尽职调查的相关要求,单位客户在开户时应提供()。A、《变更银行结算账户申请书》B、《金融企业划型信息采集表》C、《非金融企业划型信息采集表》D、《税收居民身份声明文件》

因代发工资、养老金等业务需批量开立个人存款账户的,需核实真实业务背景、代收付协议、业务申请书、尽职调查报告、个人税收居民身份声明文件、()、代理签署个人税收居民身份声明文件授权书等开户资料的真实性、合规性及有效性后予以开户。A、授权经办人身份证件原件B、开户人身份证件复印件C、批量数据表D、开户人身份证件原件

个人申请开立个人存款账户,需提供下列有效实名身份证件原件,并签署税收居民身份声明文件(军人/武装警察提供军人/武装警察身份证件时无需签署)。税收居民身份声明文件应当作为开户资料的一部分。

信贷管理部门尽职监督的主要职责包括()。A、组织开展尽职监督工作,监督、指导相关同级职能部门和下级行信贷管理部门履行尽职监督职责B、监督、指导信贷管理部门相关法律法规、监管规定和内部规章制度、规范性文件的执行,以及各级行信贷业务经营管理活动的合规开展C、监督、落实内外部信贷业务监督检查发现问题的整改D、对尽职监督发现的有关责任人员移送相关部门处理

开户业务需尽职调查的,调查人员应在收到开户申请资料后()个工作日内完成,并以书面形式出具尽职调查意见。尽职调查意见为同意开户的,方可通过受理人员提交集中审批,不同意开户的应通过受理人员将相关资料退回客户。A、1B、3C、4D、5

对于存量个人高净值客户涉税信息尽职调查涉及的《个人税收居民身份声明文件》及相应的证明材料、通知客户的电话录音等尽职调查的相关资料和记录,应至少保存()年。A、3B、5C、10D、15

开户行认为税收居民身份声明文件存在不合理信息时,应当要求存款人提供有效声明文件或者进行书面解释。不提供有效声明文件或者合理解释的,可先开立账户,后补资料。

多选题单位应当加强对建设项目档案的管理,做好相关文件、材料的()工作。A收集B整理C归档D保管

单选题邮储银行各级机构在协助有权机关办理查询、()和扣划手续时应当如实填写登记表,并在办理完毕后将相关法律文件和资料原件及时按照相关规定归档备查。A冻结B注销C挂失

判断题个人申请开立个人存款账户,需提供下列有效实名身份证件原件,并签署税收居民身份声明文件(军人/武装警察提供军人/武装警察身份证件时无需签署)。税收居民身份声明文件应当作为开户资料的一部分。A对B错

单选题做好尽职调查相关材料的接收、归档工作,按照14号公告规定“声明文件应当作为开户资料的一部分,声明文件相关信息可并入开户申请书中”要求,妥善保管尽职调查相关资料,保管期限至少()年A2B3C5D4

判断题提供查询服务单位要建立查询登记薄,做好相关查询的登记工作,并将所有与查询相关的资料按照业务档案管理规定整理归档。A对B错

多选题因代发工资、养老金等业务需批量开立个人存款账户的,需核实真实业务背景、代收付协议、业务申请书、尽职调查报告、个人税收居民身份声明文件、()、代理签署个人税收居民身份声明文件授权书等开户资料的真实性、合规性及有效性后予以开户。A授权经办人身份证件原件B开户人身份证件复印件C批量数据表D开户人身份证件原件

判断题开户行认为税收居民身份声明文件存在不合理信息时,应当要求存款人提供有效声明文件或者进行书面解释。不提供有效声明文件或者合理解释的,可先开立账户,后补资料。A对B错