基金管理人只有注意遵循与营销有关的法律、法规,加强自身的合规性控制,规范营销人员的行为,才能赢得投资者的信赖。( )

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相关考题:

关于基金管理人合规管理的客观性原则,以下表述错误的是( )。A.合规人员可以仅依据自述认定事实B.合规人员应避免出现与业务人员合谋C.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价D.合规人员应坚持主观与客观相结合的方法认定事实

在基金营销过程中,基金销售机构必须注意遵循监管机构的规定,加强自身的合规性控制,规范营销人员的行为。( )

证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失是证券公司营销的( )。A.营销管理风险B.合规风险C.营销人员风险D.营销渠道风险

关于基金管理人合规管理的客观性原则,以下说法错误的是( )A.合规人员应坚持主观与客观相结合的方法认定事实B.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价C.合规人员可以仅依据自述认定事实D.合规人员应避免出现与业务人员合谋

基金管理人( )是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。A.投资合规性风险B.信息披露合规性风险C.反洗钱合规性风险D.销售合规性风险

( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A.销售合规性风险B.管理合规性风险C.信息披露合规性风险D.投资合规性风险

关于基金管理人合规管理的专业性原则,以下说法错误的是( )。A.合规人员应当了解各种业务的运作流程B.合规人员应当熟悉业务制度C.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势D.合规人员应当对违规事实进行客观评价

合规风险管理是商业银行合规部门合规人员的责任,营销部门只需做好银行相关产品与服务的营销工作即可。 ( )

合规风险管理是商业银行合规部门合规人员的责任,营销部门只需做好银行相关产品与服务的营销工作即可。( )