下列( )不能成为询价对象。A.最近12个月因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚B.信用记录有瑕疵C.因重大违法违规行为被相关监管部门采取监管措施已满2年D.未进行过股票投资
下列( )不能成为询价对象。
A.最近12个月因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚
B.信用记录有瑕疵
C.因重大违法违规行为被相关监管部门采取监管措施已满2年
D.未进行过股票投资
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询价对象应当符合的条件包含( )。A.依法设立,最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚B.依法可以进行股票投资C.信用记录良好,具有独立从事证券投资所必需的机构和人员D.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行,风险控制指标符合有关规定
第 79 题 询价对象应当符合的条件有( )。A.依法可以进行股票投资B.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行,风险控制指标符合有关规定C.信用记录良好,具有独立从事证券投资所必需的机构和人员D.依法设立,最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
询价对象应当符合的条件有()。A、依法设立,最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚B、依法可以进行股票投资C、信用记录良好,具有独立从事证券投资所必需的机构和人员D、具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行,风险控制指标符合有关规定
根据《证券发行与承销管理办法》规定,询价对象应当符合的条件有( )。 A.信用记录良好,具有独立从事证券投资所必需的机构和人员 B.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行,风险控制指标符合有关规定 C.依法可以进行股票投资 D.依法设立,最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
询价对象应当符合的条件有( )。A.依法设立,最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚B.依法可以进行股票投资C.信用记录良好,具有独立从事证券投资所必需的机构和人员D.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行,风险控制指标符合有关规定
询价对象应当符合的条件包括()。A:依法设立,最近36个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚B:依法可以进行股票投资C:信用记录良好,具有独立从事证券投资所必需的机构和人员D:具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行,风险控制指标符合有关规定