按照《世行合规指南》及公司合规制度要求,在与业务伙伴建立关系之前以及在后续过程中,应进行有适当记录的、基于风险的( ),以避免同从事不当行为或被怀疑从事不当行为的承包商、供应商和其他业务伙伴发生关联(除非是在特殊情况下并且需要采取适当的措施)。 A.尽职调查B.访谈交流C.资料收集
按照《世行合规指南》及公司合规制度要求,在与业务伙伴建立关系之前以及在后续过程中,应进行有适当记录的、基于风险的( ),以避免同从事不当行为或被怀疑从事不当行为的承包商、供应商和其他业务伙伴发生关联(除非是在特殊情况下并且需要采取适当的措施)。
A.尽职调查
B.访谈交流
C.资料收集
相关考题：
合规管理部门履行的基本职责不包括( )。A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导D.审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
按照《世行合规指南》和股份公司合规制度要求,公司建立合规培训与宣传机制,通过培训与宣传,让全体员工熟知和掌握公司合规制度。目前各单位合规官和高风险人员必须( )。 A.定期进行合规培训B.不定期进行合规培训C.参加过基础课程合规培训
招标人的合规风险级别分为特级、一级、二级、三级风险,某单位的投标业务主管部门在投标过程中,发现招标人存在第一级别风险,该招标业务主管部门在采取了适当措施减轻影响的情况下,并经( )和( )以上职级领导审批后,方可投标。 A.二级单位合规官和相关业务部门负责人B.股份公司合规办公室或海外部合规官和相关业务部门负责人C.股份公司合规办公室和相关业务部门负责人D.股份公司首席合规官和分管该业务的领导
《诚信合规协议》应作为合同附件,在签署合同时一并签署。某单位在与合作伙伴签署合同过程中,该合作伙伴称无法完全使用《诚信合规协议》格式范本,此种情况下,该事项应当报( )审批。 A.首席合规官及合规主管部门B.业务主管部门负责人C.业务主管部门分管领导D.上级单位合规办公室
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（ ）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利B.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息C.保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（ ）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。A.不得为客户违规从事证券发行.交易活动提供便利B.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券.建议他人买卖证券，或者泄露该信息C.保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送D.建立业务风险识别.评估和控制的完整体系
下列关于银行合规管理的说法中，正确的有()。A.建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度B.董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决C.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育D.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识E.建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施
下列关于银行合规管理的说法，正确的有（ ）A、建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施B、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识C、董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决D、建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度E、合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育