基金行业的高级管理人员最近一年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话二次以上的,中国证监会可以直接免除其基金行业的高管职务。( )

基金行业的高级管理人员最近一年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话二次以上的,中国证监会可以直接免除其基金行业的高管职务。( )


相关考题:

对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括()A.监管谈话B.出具警示函C.记入人事档案D.暂停履行职务

当高级管理人员有以下( )情形之一的,中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务。 A.高级管理人员最近6个月内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上 B.最近半年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责2次以上 C.擅离职守 D.向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项,或者拒绝配合中国证监会履行监管职责的

基金行业高级管理人员监管手段有()。A、高级管理人员所在单位以及监管部门的考核B、督察长发现异常情况及时报告C、离任审计、离任审查D、中国证监会出具警示函,进行监管谈话

基金管理公司的业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益时,中国证监会依法对相关高皱管理人员出具警示函、进行监管谈话。( )

(2016年)基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的,中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括( )。A.提示基金管理公司或基金代销机构进行改正B.对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函C.对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务等D.责令基金业协会或基金中介机构进行整改,暂停办理相关业务,并对其立案调查

当基金宣传推介材料出现违规情形时,对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括( )。A.监管谈话B.出具警示函C.拘留D.暂停履行职务

信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的,中国证监会可以采取的监管措施不包括()。A:责令改正B:出具警示函C:监管谈话D:追究刑事责任

基金行业的高级管理人员最近1年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上的,中国证监会可以直接免除其基金行业的高管职务。()

信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的,中国证监会可以采取的监管措施不包括(  )。A. 责令整改B. 追究刑事责任C. 出具警示函D. 监管谈话