( )对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。 A.证监会 B.中国证券业协会C.证券交易所 D.证券结算机构
( )对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。
A.证监会 B.中国证券业协会C.证券交易所 D.证券结算机构
A.证监会 B.中国证券业协会C.证券交易所 D.证券结算机构
参考解析
解析:答案为B。《证券从业人员执业行为准则》第十六条规定,中国证券业协会对机构执行《证券从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。从业人员及其所在机构应配合中国证券业协会检查工作。
相关考题:
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向()报告。A.董事会B.司法机关C.所在机构的高级管理人员D.中国证监会或者中国证券业协会
特种行业的安全检查制度包括()A、对营业场所的建筑设施、安全设备进行不定期或定期的检查B、对特种行业内部各项管理制度的落实情况进行定期或不定期的检查C、对从业人员进行定期培训、考核D、对安全违法情况进行及时查处
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向()报告。A、董事会B、司法机关C、所在机构的高级管理人员D、中国证监会或者中国证券业协会
《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。A、证券从业人员B、证券机构C、中国证监会D、证券交易所
单选题根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。[2016年11月真题]A证券交易所B中国证券业协会C中国证监会派出机构D证券业从业人员所在机构
单选题《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。A证券从业人员B证券机构C中国证监会D证券交易所
判断题中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查。( )A对B错