以下不构成非公开发行障碍的情形是()。A、最近2年亏损B、上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且未消除C、最近一年被出保留意见的审计报告,但是影响已消除D、现任董事被立案调查

以下不构成非公开发行障碍的情形是()。

A、最近2年亏损
B、上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且未消除
C、最近一年被出保留意见的审计报告,但是影响已消除
D、现任董事被立案调查

参考解析

解析:A项,根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第9条,上市公司发行证券须最近2年盈利。因此,最近2年亏损将对创业板上市公司非公开发行证券构成障碍。BD两项,《上市公司证券发行管理办法》第39条第2项规定,上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除的,不得非公开发行股票。第5项规定,上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的,不得非公开发行股票。《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第10条第5项规定,现任董事、监事和高级管理人员存在违反《公司法》第147条、第148条规定的行为,或者最近36个月内受到中国证监会的行政处罚、最近12个月内受到证券交易所的公开谴责;因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的,不得发行证券。

相关考题:

特定对象以现金或者资产认购上市公司非公开发行的股份后,上市公司用同一次非公开发行所募集的资金向该特定对象购买资产的,视同上市公司发行股份购买资产。( )

根据本题要点(4)所提示的内容,中国证监会是否应豁免丙公司的要约收购义务?并说明理由。如果甲公司的监事赵某于2012年12月3日被深圳证券交易所公开谴责,是否构成本次非公开发行股票的法定障碍?并说明理由。本次非公开发行股票能否由甲公司自行销售?并说明理由。

根据本题要点(5)所述内容,指出该情形是否构成甲公司首次公开发行股票并上市的障碍?请说明理由。查看材料

下列各项情形中,需要经证监会核准的有( )。A.非公众公司的非公开发行股票B.非公众公司向特定对象发行股票,导致发行后股东超过200人的发行C.非上市公众公司的定向发行D.上市公司非公开发行新股

以下不属于再融资的方式是( )。A.股票回购B.发行可转换债券C.非公开发行股票D.向不特定对象公开募集

( )并上市一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的。A.股票首次公开发行B.股票首次非公开发行C.股票公开发行D.股票非公开发行

创业板上市公司最近一年末净资产4亿元,最近一期末净资产6亿元,则以下非公开发行股票哪些情形适用于简易程序(  )A.本次非公开发行股票融资额5000万元B.本次非公开发行股票融资额6000万元C.本次非公开发行股票融资2000万元,最近12个月内非公开发行股票融资总额5000万元D.本次非公开发行股票融资2000万元,最近12个月内非公开发行股票融资总额4000万元

以下不构成非公开发行障碍的是(  )A.最近2年亏损B.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且未消除C.最近一年被出否定意见的审计报告,但是影响己消除D.现任董事被立案调查

上市公司最近一年净资产4亿,最近一期净资产6亿,非公开发行股票哪些情形适用于简易程序( )。A、非公开发行股票融资额5000万B、非公开发行股票融资额6000万C、近12月内非公开发行股票融资额4000万D、近12月内非公开发行股票融资额6000万

上市公司公开发行股票,以下情形构成发行障碍的有()。A、上次非公开发行,当年营业利润下降60%B、2年前,控股股东承诺1年内注入有关经营性资产解决关联交易,至发行申请时尚未注入C、某董事2年前受证监会处罚,并于6个月前辞职D、某现任监事2年前被交易所公开谴责

下列情形会导致股本增加的有()。Ⅰ.发放股票股利Ⅱ.非公开发行股票Ⅲ.可转换公司债券转股Ⅳ.可交换公司债券换股Ⅴ.以自身权益结算的股份支付的行权A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

甲上市公司本次非公开发行股票方案概要的内容应包括( )。Ⅰ.上市公司本次非公开发行的背景和目的Ⅱ.附条件生效的股份认购合同的内容摘要Ⅲ.发行对象及其与公司的关系Ⅳ.本次发行是否构成关联交易Ⅴ.募集资金投向A、Ⅰ,Ⅱ,ⅤB、Ⅲ,ⅣC、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,ⅤD、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

以下不构成非公开发行障碍的是( )。 Ⅰ.最近2年亏损; Ⅱ.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且未消除 Ⅲ.最近一年被出否定意见的审计报告,但是影响已消除 Ⅳ.现任董事被立案调查A、Ⅰ,ⅡB、Ⅱ,Ⅲ,ⅣC、Ⅰ,ⅢD、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

下列关于证券发行方式的说法,不正确的是(  )。A.证券发行分为公开发行和非公开发行B.向特定对象发行证券累计超过二百人的属于非公开发行C.非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式D.非公开发行,也称私募发行

根据证券法律制度规定,下列关于非公开发行公司债券的表述正确的有( )。A.非公开发行的公司债券是面向合格投资者发行B.非公开发行公司债券发行对象不超过35人C.非公开发行公司债券不得采用公告.公开劝诱和变相公开劝诱的发行方式D.非公开发行公司债券不能在证券交易所进行买卖E.非公开发行公司债券应依法承销或自行销售,可以在证券交易所进行转让

2011年上市公司符合公开发行证券的条件,2012年5月进行重大资产重组,重组没有导致实际控制人发生变化,则2013年6月,以下事项对该上市公司不构成障碍的有()。 Ⅰ非公开发行股票 Ⅱ配股 Ⅲ发行可转换公司债券 Ⅳ公开发行公司债券 Ⅴ公开增发新股A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

以下不属于再融资的方式的是()。A、向原有股东配售股份B、首次公开募集C、发行可转换债券D、非公开发行股票

从理论上来说,招股说明书应该适用于()A、非公开发行B、公开发行C、公开发行和非公开发行D、无法确定

以广告、公开劝诱或变相公开的方式发行的非公开发行股票会被视为公开发行。

下列关于证券发行方式的说法,不正确的是()。A、证券发行分为公开发行和非公开发行B、向特定对象发行证券累计超过二百人的属于非公开发行C、非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式D、非公开发行,也称私募发行

单选题创业板上市公司最近1年末净资产4亿元,最近1期末净资产6亿元,则以下非公开发行股票方案适用简易程序的有()。A本次非公开发行股票融资额5000万元B本次非公开发行股票融资额6000万元C本次非公开发行股票融资2000万元,最近12个月内非公开发行股票融资总额5000万元D本次非公开发行股票融资2000万元,最近12个月内非公开发行股票融资总额4000万元

判断题以广告、公开劝诱或变相公开的方式发行的非公开发行股票会被视为公开发行。A对B错

单选题对于股票的发行,以下不适合采用非公开发行方式的是(  )。A以发起方式设立公司B股东配股C发行公司事先不确定特定的发行对象D私人配股

单选题“私人股权投资基金”指主要投资于( )的股权。A非公开发行B非公开交易C公开发行和非公开交易D非公开发行和交易

多选题根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经中国证监会核准的有()。A甲上市公司拟公开发行公司债券B乙上市公司拟非公开发行公司债券C丙上市公司拟公开增发股票D丁上市公司拟非公开发行股票

单选题私募基金是( )A针对不特定投资人,以非公开发行方式募集设立B针对特定投资人,以非公开发行方式募集设立C针对特定投资人,以公开发行方式募集设立D针对不特定投资人,以公开发行方式募集设立

单选题以下不属于再融资的方式的是()。A向原有股东配售股份B首次公开募集C发行可转换债券D非公开发行股票