证券分析师自律组织通过制定并执行行业自律性公约、执业行为准则与职业道德规范,其重点在于监管。()
证券分析师自律组织通过制定并执行行业自律性公约、执业行为准则与职业道德规范,其重点在于监管。()
参考解析
解析:对证券投资咨询行业进行管理时,必须综合运用法律的强制管理(司法监管、行政监管)和自律规则的自我管理(行业自律)两种手段。政府管理的重点在于保障。自律组织通过制定并执行行业自律性公约、执业行为准则与职业道德规范,来有效提高证券分析师的执业水准,发挥证券分析师的执业水准,其重点在于推动。
相关考题:
ICIA在1998年通过的对各国证券分析师协会具有指导性的文件或意见是( )。A.《证券投资分析师职业道德规范》B.《证券投资分析师执业道德倡议书》C.《国际伦理纲领、职业行为标准》D.《北京宣言》
下列关于中国证券业协会证券分析师专业委员会的说法,正确的有( )。A.中国证券业协会证券分析师专业委员会简称“SAC”B.中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日在北京成立。C.中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范D.中国证券业协会证券分析师专业委员会于2001年1月正式加入亚洲证券分析师联合会
保险行业自律组织对会员的自律管理措施不包括( )。A.履行行政管理职能,依法统一监管中国保险市场B.通过组织会员签订自律公约,约束不正当竞争行为C.依据有关法律法规和保险业发展情况,组织制定行业标准D.制定从业人员道德和行为准则,并督促会员共同遵守
以下( )不是保险行业自律组织对会员自律的手段。A. 监督会员依法合规经营B. 组织制定行业标准C. 制定从业人员道德规范和行为准则,并督促会员共同遵守D. 制定并发布《保险公估从业人员职业道德指引》
关于股权投资基金行业政府监管与行业自律,说法错误的是( )A.政府监管与行业自律性质相同B.行业自律组织是政府监管机构与市场之间的桥梁C.行业自律与政府监管目的一致D.行业自律是对正腑监管的积极补充
证券投资分析师自律性组织的职能主要有()。Ⅰ.对会员进行职业道德、行为标准管理 Ⅱ.对会员单位证券投资分析师进行培训 Ⅲ.对会员进行资格认证 Ⅳ.制定证券分析师的工资水平A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中国证券业协会证券分析师委员会成立的意义在于( )。①有利于证券分析师的继续教育②促进证券分析的深入③促进证券分析师业务能力的提高④制定证券分析师职业道德规范A.②④B.①③④C.①②④D.①②③
以下()不是保险行业自律组织对会员自律的手段。A、监督会员依法合规经营B、组织制定行业标准C、制定从业人员道德规范和行为准则,并督促会员共同遵守D、制定并发布《保险公估从业人员职业道德指引》
单选题关于股权投资基金行业政府监管和行业自律,说法错误的是()。A行业自律与政府监管目的一致B政府监管和行业自律性质相同C行业自律是对政府监管的积极补充D行业自律组织是政府监管机构与市场之间的桥梁
单选题关于股权投资基金行业政府监管与行业自律,说法错误的是( )。A政府监管与行业自律性质相同B行业自律组织是政府监管机构与市场之间的桥梁C行业自律与政府监管目的一致D行业自律是对政府监管的积极补充
单选题证券投资分析师自律性组织的职能主要有()。 Ⅰ.对会员进行职业道德、行为标准管理 Ⅱ.对会员单位证券投资分析师进行培训 Ⅲ.对会员进行资格认证Ⅳ.制定证券分析师的工资水平AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅢ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ