( )应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统,用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会

( )应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统,用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果

A.证券公司
B.商业银行
C.证券交易所
D.中国证监会

参考解析

解析:商业银行应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果。

相关考题:

本外币理财产品的共用单式包括()和()。 A、开户协议;风险揭示书B、开户协议;客户风险承受能力评估报告C、委托协议;风险揭示书D、风险揭示书;客户风险承受能力评估报告

商业银行对超过60岁(含)的客户进行风险承受能力评估时,应当充分考虑客户年龄、相关投资经验等因素。商业银行完成客户风险承受能力评估后应当将风险承受能力评估结果告知客户,由客户签名确认后留存。() 此题为判断题(对,错)。

下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是( )。Ⅰ.确定客户风险承受能力评级,由低到高至少包括四级,并可根据实际情况进一步细分Ⅱ.在客户首次购买理财产品前在网上进行风险承受能力评估Ⅲ.定期或不定期地采用当面或网上银行方式对客户进行风险承受能力持续评估Ⅳ.为私人银行客户和高资产净值客户提供理财产品销售且服务应当按照规定进行客户风险承受能力评估A:Ⅰ.ⅣB:Ⅱ.ⅢC:Ⅲ.ⅣD:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

( )应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统,用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A:证券公司B:商业银行C:证券交易所D:中国证监会

超过( )未进行风险承受能力评估或发生可能影响自身风险承受能力情况的客户,再次购买理财产品时,应当在商业银行网点或其网上银行完成风险承受能力评估,评估结果应当由客户签名确认。A.三年 B.半年 C.两年 D.一年

商业银行首次完成客户风险承受能力评估后应当将风险承受能力评估结果告知客户,由客户签名确认后由银行留存。(  )

(  )客户,再次购买理财产品时。应当在商业银行网点或其网上银行完成风险承受能力评估,评估结果应当由客户签名确认:未进行评估.商业银行不得再次向其销售理财产品。A.超过三个月未进行风险承受能力评估的B.超过半年未进行风险承受能力评估的C.发生可能影响自身风险承受能力情况的D.超过一年未进行风险承受能力评估的E.超过二年未进行风险承受能力评估的

商业银行应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统,不用于(  )客户风险承受能力评估内容和结果。A.测评B.监控C.记录D.留存

超过一年未进行风险承受能力评估或发生可能影响自身风险承受能力情况的客户,再次购买理财产品时,应当在商业银行网点或其网上银行完成风险承受能力评估,评估结果应当由客户签名确认。( )

银行业金融机构应科学合理地进行客户分类,客观真实地对()进行评估,确定客户风险承受能力等级,在理财产品风险评级与客户风险承受能力评估间建立对应关系,并持续做好风险评估。A、理财产品B、客户风险承受能力C、客户兴趣爱好D、以上均需

理财产品销售将综合使用个人客户风险评估问卷得出的()和风险承受能力的预评估结果。A、客户类型结果B、客户类别C、产品风险等级D、客户风险偏好

在以下()情况下,柜员必须配合客户测评(重新评估)风险承受能力。A、系统提示客户尚未做过风险评估B、系统提示客户风险承受能力与产品风险等级不匹配,客户要求重新评估C、系统提示客户风险评估结果已经失效D、系统提示客户风险承受能力高于产品的风险等级

客户填写相关风险承受能力评估问卷,由理财经理进行测评,评估结果需()签字确认。A、理财经理B、客户C、营业经理D、运营部总经理

商业银行应当建立()评估信息管理系统,用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果。

代理保险销售人员在代理保险产品前应当对客户风险承受能力进行评估,确定客户风险承受能力评级,可以向客户销售超过其风险承受能力的代销产品。

商业银行应当定期或不定期地采用当面或网上银行方式对客户进行风险承受能力持续评估。()未进行风险承受能力评估或发生可能影响自身风险承受能力情况的客户,再次购买理财产品时,应当在商业银行网点或其网上银行完成风险承受能力评估,评估结果应当由客户签名确认。A、超过半年B、超过一年C、超过两年

在以下几种情况下()柜员必须提醒并配合客户测评(重新评估)风险承受能力。A、客户尚未做过风险评估B、产品风险等级超出客户风险承受能力C、客户风险评估结果已经失效D、客户风险承受能力与产品风险等级不匹配,客户要求重新评估

根据中银个人理财产品投资客户的有关管理规定,中银应对投资者(),向具有一定投资分析和风险承受能力的投资人发售理财产品。按照约定向投资人提供理财产品账单和市场表现情况等信息。A、进行风险承受能力评估B、建立客户资料档案C、留存客户联系方式D、不必进行风险承受能力评估

多选题在以下几种情况下()柜员必须提醒并配合客户测评(重新评估)风险承受能力。A客户尚未做过风险评估B产品风险等级超出客户风险承受能力C客户风险评估结果已经失效D客户风险承受能力与产品风险等级不匹配,客户要求重新评估

判断题客户首次购买本.行理财产品前,需要先进行风险承受能力评估。通过交易代码130006进行风险评估测评等级,已完成风险测评的客户可通过此交易查询评估结果或更新修改风险评估等级。A对B错

多选题关于客户购买风险匹配原则说法正确的是()。A客户只能购买风险等级等于或低于自身风险承受能力评级的理财产品。B对超过65岁的投资者进行风险承受能力评估时,应当充分考虑投资者年龄、相关投资经验等因素。C销售人员应当将风险承受能力评估结果告知投资者,并由投资者签名确认后留存D投资者风险承受能力评级结果,由投资者填写

多选题在以下()情况下,柜员必须配合客户测评(重新评估)风险承受能力。A系统提示客户尚未做过风险评估B系统提示客户风险承受能力与产品风险等级不匹配,客户要求重新评估C系统提示客户风险评估结果已经失效D系统提示客户风险承受能力高于产品的风险等级

单选题以下关于个人网上银行基金“风险承受能力测评”的说法错误的是()。A如果客户还没有进行过风险承受能力测试,必须先进行风险承受能力测试和评价之后,才可以进行基金的认购和申购等操作。B如果客户的风险承受能力记录已经过期,必须先进行风险承受能力测试和评价之后,才可以进行基金的认购和申购等操作。C客户在网银渠道所作的风险承受能力评价结果在柜台上通用。D未进行“风险承受能力测评”前,客户无法成功操作网上基金模块其他交易。

判断题代理保险销售人员在代理保险产品前应当对客户风险承受能力进行评估,确定客户风险承受能力评级,可以向客户销售超过其风险承受能力的代销产品。A对B错

单选题超过()年未进行风险承受能力评估或发生可能影响自身风险承受能力情况的客户。再次购买理财产品时,应当在商业银行网点或其网上银行完成风险承受能力评估,评估结果应当由客户签名确认。A1B2C3D4

判断题个人客户在理财产品签约时需要先填写风险承受能力评估问卷和产品适合度评估书,进行风险测评和产品适合度评估。A对B错

单选题认真开展客户评估工作,销售人员应严格按照相关规定和要求使用相应的风险评估问卷评估客户风险承受能力,向客户解释风险评估结果的含义,并由客户本人签字确认,系统中风险承受能力评估有效期(),以系统最新登记或修改日起算。A半年B一年C二年D三年