从事证券服务业务的禁止性行为包括( )。Ⅰ 代理委托人从事证券投资Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失Ⅲ 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅳ 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
从事证券服务业务的禁止性行为包括( )。
Ⅰ 代理委托人从事证券投资
Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
Ⅲ 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
Ⅰ 代理委托人从事证券投资
Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
Ⅲ 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考解析
解析:从事证券服务业务的禁止性行为: (1)代理委托人从事证券投资; (2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(5)法律、行政法规禁止的其他行为。 有以上所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。
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下列关于证券服务机构的说法,错误的是( )。A.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构B.证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构C.证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册D.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。
在分业经营、分业监管体制下,对于金融机构的经营有严格的限制,主要包括( )。A.禁止商业银行从事投资业务B.禁止商业银行从事代理保险业务C.禁止商业银行从事投资银行业务D.禁止证券经营机构吸收公众存款和发放贷款E.银行、证券等金融机构的高管人员不得相互兼任
证券业从业人员的一般性禁止性行为不包括( )。A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动B.对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券C.从事与其履行职责有利益冲突的业务D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是( )。Ⅰ.禁止代理委托人从事证券投资Ⅱ.约定与委托人风险共担,利益共享Ⅲ.禁止买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅳ.禁止利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是( )。Ⅰ.禁止代理委托人从事证券投资Ⅱ.约定与委托人风险共担,利益共享Ⅲ.禁止买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅳ.禁止利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息A:Ⅰ.Ⅱ.ⅢB:Ⅰ.Ⅱ.ⅣC:Ⅰ.ⅢD:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,禁止的行为包括()A:利用媒体传播虚假信息B:与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失C:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D:代理委托人从事证券投资
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,禁止的行为包括()。Ⅰ.利用媒体传播虚假信息Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅳ.代理委托人从事证券投资A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。 Ⅰ.传播虑假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.接受他人委托从事证券投资 Ⅲ.贬损同行或以其他不正当竟争手段争揽业务 Ⅳ.依据虑假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在()机构从事证券服务业务的人员,需要具备从事证券业务或证券服务业务两年以上的经验。 Ⅰ.投资咨询 Ⅱ.财务顾问 Ⅲ.资信评级 Ⅳ.资产评估A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单选题投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,禁止的行为包括( )。[2014年9月真题]Ⅰ.利用媒体传播虚假信息Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅳ.代理委托人从事证券投资AⅠ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
多选题证券从业人员的行为准则规定内容包括()。A保证性行为B自律性行为C道德性行为D禁止性行为