关于基金管理公司主要股东应具备的条件,下列说法不正确的是()。A:注册资本不低于5亿元人民币B:持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全C:从事证券经营等金融资产管理业务D:最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

关于基金管理公司主要股东应具备的条件,下列说法不正确的是()。

A:注册资本不低于5亿元人民币
B:持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全
C:从事证券经营等金融资产管理业务
D:最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

参考解析

解析:我国相关法规规定,基金管理公司的主要股东(指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东)应当具备下列条件:①从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理;②注册资本不低于3亿元人民币;③具有较好的经营业绩,资产质量良好;④持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善;⑤最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;⑥没有挪用客户资产等损害客户利益的行为;⑦没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间;⑧具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

相关考题:

设立基金管理公司,其主要股东应具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近三年没有违法记录,注册资本不低于5亿元人民币。( )

关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件,下列说法错误的有( )。A.净资产不低于2亿元人民币B.在最近三个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币的资产C.管理证券投资基金5年以上D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法错误的有( )。A.最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚B.注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本C.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

关于基金管理公司主要股东应具备的条件,下列说法不正确的是( ).A.注册资本不低于5亿元人民币B.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全C.从事证券经营等金融资产管理业务D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有( )。A.净资产不低于2亿元人民币B.在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产C.经营行为规范,管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备基本条件( )A. 净资产不低于 2 亿元人民币B. 在最近一个季度末资产管理规模不低于 200亿元人民币或等值外汇资产C. 经营行为规范,管理证券投资基金 2 年以上且最近1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改,没有因违法违规行为正在被监管机构调查D. 净资产不低于 1 亿元人民币

关于基金管理公司的主要股东的描述不正确的是( )。A.注册资本不低于10亿元人民币B.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全C.从事证券经营等金融资产管理业务D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件,下列说法错误的是( ).A.净资产不低于2亿元人民币B.在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产C.管理证券投资基金5年以上D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

基金管理公司的主要股东应当具备下列条件:( )。A.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或其他金融资产管理B.注册资本不低于2亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度D.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为E.主要管理人员和业务人员具有证券从业资格

基会管理公司的主要股东应该具备的条件有( )。 A.具有较好的经营业绩,资产质量良好 B.注册资本不低于3亿元人民币 C.持续经营2个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善 D.最近2年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

基金管理公司的主要股东应该具备的条件有( )。 A.具有较好的经营业绩,资产质量良好 B.注册资本不低于3亿元人民币 C.持续经营2个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善 D.最近2年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金管理人由依法设立的基金管理公司担任,设立基金管理公司应当具备的条件,下列各项中,符合法律规定的是( )。A.基金管理公司的注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本B.基金管理公司的注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本C.基金管理公司的主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于1亿元人民币D.基金管理公司的主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金资产管理的较好经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本

下列不属于专业基金销售公司申请基金代销业务资格的条件是( )。A.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人B.注册资本低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D.取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于人员人数的1/2

下列关于我国基金管理公司境外分之机构设立的基本条件,说法有误的是( )。A.公司最近半年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚B.公司因没有违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间C.拟设立的子公司、分之机构有明确的职责和完善的管理制度D.公司治理健全,内部监控完善,经营稳定,有较强的持续经营能力

下列有关基金管理公司的市场准入标准的叙述,不正确的是( )。A.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚B.注册资本不低于5亿人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监管制度完善D.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

设立基金管理公司,应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于人民币()。A:1亿元B:2亿元C:3亿.元D:4亿元

基金管理公司开展特定客户资产管理业务应符合的条件有()。A:净资产不低于2亿元人民币B:经营行为规范,管理证券投资基金三年以上且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改,没有因违法违规行为正在被监管机构调查C:在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产D:已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有()。A:净资产不低于2亿元人民币B:在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产C:经营行为规范,管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改D:没有因违法违规行为正在被监管机构调查

根据我国相关法律法规的规定,基金管理公司主要股东应当具备的条件有()。A:注册资本不低于1亿元人民币B:最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C:没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D:实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币

关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件,下列说法错误的是()。A:净资产不低于2亿元人民币B:在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产C:管理证券投资基金5年以上D:最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法错误的有()。A:最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚B:注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本C:高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D:持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

根据我国法规规定,基金管理公司的主要股东应具备的条件有( )。A.只能从事证券经营业务B.注册资本不低于3亿元人民币C.最近1年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

关于基金管理公司的主要股东的描述不正确的是()。A:注册资本不低于10亿元人民币B:持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全C:从事证券经营等金融资产管理业务D:最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

基金管理公司主要股东应当具备的条件有()。A:注册资本不低于3亿元人民币B:注册资本不低于5亿元人民币C:最近三年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D:最近一年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

设立基金管理公司,应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于人民币( )。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.4亿元

基金管理公司的主要股东应该具备的条件有()。A、具有较好的经营业绩,资产质量良好。B、注册资本不低于3亿元人民币C、持续经营2个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善D、最近2年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

设立基金管理公司,应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于人民币()。A、1亿元B、2亿元C、3亿元D、4亿元