在证券公司的市场准入监管制度中,我国证券公司的设立实行()。A:登记制B:备案制C:注册制D:审批制

在证券公司的市场准入监管制度中,我国证券公司的设立实行()。

A:登记制
B:备案制
C:注册制
D:审批制

参考解析

解析:我国证券公司的设立实行审批制的市场准入制度。《证券公司监督管理条例》规定,国务院证券监督管理机构应当对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,自受理之日起6个月内,作出批准或者不予批准的书面决定。

相关考题:

我国证券公司的设立实行审批制,由中国期货业协会依法对证券公司的设立进行审查,决定是否审批。( )

我国证券公司设立子公司,实行( )。A.审批制B.注册制C.报备制D.备案制

某些特殊行业在申请登记前,须经行业监管部门批准,如证券公司的设立须经中国证监会批准,即核准设立为例外;股份有限公司的公开募集设立,实行注册设立制度。( )

关于证券公司描述正确的是( )。A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者C.在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定,其中包括( )。A.完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定B.对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类C.建立以净资本为核心的监管指标体系D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

我国证券公司的设立实行审批制,由( )依法对证券公司的设立申请进行审查,决定是否批准设立。A.中国人民银行B.财政部C.中国银监会D.中国证监会

中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括( )。 A.证券公司向监管机构的报告制度 B.举报制度 C.信息披露 D.检查制度

以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是()。 A、证券公司应设合规总监B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况,设立合规部门C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据

《证券公司管理办法》第43条规定,中国证监会对证券公司高级管理人员实行( ),对证券公司在经营管理中出现的问题,中国证监会可以质询证券公司的高级管理人员,并责令其限期纠正。A.谈话提醒制度B.监管谈话制度C.资格审查制度D.道义劝告制度

我国证券公司的设立实行( )。A.审批制B.行政许可制C.报批制D.申请制

对证券公司设立子公司的监管要求,不包括(  )。

在证券公司的市场准入监管制度中,我国证券公司的设立实行()。A.登记制B.备案制C.注册制D.审批制

在证券公司的市场准入监管制度中,我国证券公司的设立实行( )。A、登记制B、备案制C、注册制D、审批制

我国证券公司的设立实行审批制,由()依法对证券公司的设立申请进行审查,决定是否批准设立。A:中国人民银行B:财政部C:中国银监会D:中国证监会

2006年我国实施的新修订的《中华人民共和国证券法》对证券公司进行了较为全面的规定,其中包括()。A:进一步完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定B:对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经济类C:建立以净资本为核心的监管指标体系D:确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

下列关于证券公司分类监管的说法,正确的有( )。①分类监管制度是证券行业的一项基本性制度②中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策③分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用④分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力?A:①②③④B:③④C:①②③D:①②④

下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。A.《证券公司监督管理条例》B.《关于加强上市证券公司监管的规定》C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

2006年新修订的《证券法》的特点有( )。Ⅰ.进一步完善了证券公司设立制度Ⅱ.对证券公司实行按地点分类监管Ⅲ.建立以净资本为核心的监管指标体系Ⅳ.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ. B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ. C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ. D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

目前在我国,证券公司设立子公司的形式只能是全资子公司.

中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括()。A、证券公司向监管机构的报告制度B、定期巡视C、信息披露D、检查制度

我国证券公司的设立实行()。A、报备制B、审批制C、注册制D、备案制

在证券公司发行与承销业务中,下列属于市场准入方面的法律法规的是()。A、《证券法》B、《证券公司业务范围审批暂行规定》C、《证券公司治理准则》D、《证券公司风险控制指标管理办法》

中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。 Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.信息披露 Ⅲ.检查制度 Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单选题下列关于证券公司分类监管的说法,正确的有( )。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ

单选题我国证券公司的设立实行()。A报备制B审批制C注册制D备案制

单选题中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括()。A证券公司向监管机构的报告制度B定期巡视C信息披露D检查制度

单选题根据我国《证券法》,证券公司的设立实行( )制度。A审批B核准C备案D注册

不定项题关于证券公司的说法正确的是()。A在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者C在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准D美国对证券公司的通俗称谓是商人银行