李赞和孟优为夫妻关系，二人都持有大地 上市公司的股票，孟优持有3%，李赞也委托孟优替自 己从原先的1%增持至3%，但夫妻二人都认为自己持 有的股份并未达到法律规定的报告限制，故并未向国 务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告并 通知该上市公司进行公告。下列相关说法错误的 是:（ )A.李赞、孟优夫妇属于共同持股，其比例已经达 到了法律规定要求报告的比例B.证券监督管理机构有权给予二人以30万元的罚款C.李赞、孟优为一致行动人D.证券监督管理机构须先进行警告，警告后拒不 改正的，才能处以罚款
李赞和孟优为夫妻关系，二人都持有大地 上市公司的股票，孟优持有3%，李赞也委托孟优替自 己从原先的1%增持至3%，但夫妻二人都认为自己持 有的股份并未达到法律规定的报告限制，故并未向国 务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告并 通知该上市公司进行公告。下列相关说法错误的 是:（ )
A.李赞、孟优夫妇属于共同持股，其比例已经达 到了法律规定要求报告的比例
B.证券监督管理机构有权给予二人以30万元的罚款
C.李赞、孟优为一致行动人
D.证券监督管理机构须先进行警告，警告后拒不 改正的，才能处以罚款
A.李赞、孟优夫妇属于共同持股，其比例已经达 到了法律规定要求报告的比例
B.证券监督管理机构有权给予二人以30万元的罚款
C.李赞、孟优为一致行动人
D.证券监督管理机构须先进行警告，警告后拒不 改正的，才能处以罚款
参考解析
解析：。《证券法》第86条规定：“通过证券交易所 的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他 人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五 时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监 督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公 司，并予公告;在上述期限内，不得再行买卖该上市公 司的股票。投资者持有或者通过协议、其他安排与他 人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五 后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者 减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告。 在报告期.限内和作出报告、公告后二日内，不得再行买 卖该上市公司的股票。”从题意来看，二人明显属于法 条中的共同持股，为一致行动人，应当予以报告。故 A、C选项正确。第193条规定:“发行人、上市公司或者其他信息 披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正， 给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警 告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人、 上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有 关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者 重大遣漏的，责令改正，给予警告，并处以三十万元以 上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其 他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万 元以下的罚教。发行人、上市公司或者其他信息披露 义务人的控股股东、实际控制人指使从亊前两款违法 行为的，依照前两款的规定处罚。”罚款与警告可以并 行，故B选项正确而D选项错误。
相关考题：
投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少( )，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告．A．2%B．3%C．5%D．10%
根据证券法律制度的规定，投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内履行一定的法定义务。下列选项中，属于该法定义务的有( )。A．向国务院证券监督管理机构作出书面报告B．向证券交易所作出书面报告C．向证券登记结算机构作出书面报告D．通知上市公司持股情况并予以公告
证券公司因包销购人售后剩余股票而持有某上市公司5%以上股份的，上市公司董事监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东持有的该部分股票若需卖出，应遵守下列哪一项规定？（ ）A．卖出时每减少5%应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知上市公司，并予公告B．卖出时不受6个月时间限制C．在6个月内不得卖出D．卖出时所得收益归发行股票的公司所有
持股披露规则是上市公司收购的主要具体制度之一，按照该规则，( )。A．通过证券交易所的交易，投资者持有一个上市公司已发行的股票的5%时，应当在3日内通知该公司，并予以公告B．通过证券交易所的交易，投资者持有一个上市公司已发行的股票的5%时，应当在3日内向国务院证券监管机构作出书面报告C．通过证券交易所的交易，投资者持有一个上市公司已发行的股票的5%时，应当在3日内向证券交易所作出书面报告D．不需要向交易所作出书面报告，但需要向国务院证券监管机构作出书面报告E．不需要向国务院证券监管机构报告，但需要向交易所作出书面报告
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A．5%B．10%C．15%D．30%
《证券法》规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行股份的（ ）时，应当在该事实发生之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。 A．5％，3日 B．25％，3日 C．5％，2日 D．25％，2日
某投资公司通过证券交易所的交易持有甲上市公司股票，2009年5月1日时达到了5％，根据《证券法》的规定，下列有关该情况的说法中，正确的有( )。A．该公司应该在2009年5月1日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告B．该公司应该在2009年5月1日起2日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告C．在法定报告和公告的期限内，该公司不得销售该上市公司的股票，但可以继续购买该上市公司的股票D．在法定报告和公告的期限内，该公司不得再行买卖该上市公司的股票
甲公司通过证券交易所的证券交易持有一个乙上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内( )。A．向国务院证券监督管理机构作出书面报告B．向证券交易所作出书面报告C．向证券登记结算机构作出书面报告D．通知上市公司持股情况并予以公告
某投资公司通过证券交易所的交易持有甲上市公司股票，2006年5月1日时达到了5%，根据《证券法》的规定，下列有关该情况的说法中，正确的是（ ）。A．该公司应该在2006年5月1日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告B．该公司应该在2006年5月1日起2日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告C．在法定报告和公告的期限内，该公司不得销售该上市公司的股票，但可以继续购买该上市公司的股票D．在法定报告和公告的期限内，该公司不得再行买卖该上市公司的股票
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已 发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易 所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。。A. 3% B. 5% C. 7% D. 10%
甲公司持有乙股份公司（上市公司）6.4%股份，为乙公司第四大股东，2016年11月15日，甲公司减持套现2.9%乙公司股份，3个月后，乙公司股价上扬，甲公司又增持1.9%的乙公司股份，下列选项说法正确的是？A.就增持事项，甲公司在3日内向证券监管机构和证券交易所作出书面报告，通知乙公司公司，并予公告B.甲公司在增持后的3日内不得再行买卖乙公司的股票C.就减持事项，甲公司在3日内向证券监管机构和证券交易所作出书面报告，通知乙公司公司，并予公告D.就减持事项，乙公司应当立即向证券监管机构和证券交易所报送临时报告，并予公告
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持 有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内；向国务院 证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A. 5% B. 10% C. 15% D. 30%
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.5％B.10％C.15％D.30％
根据证券法律制度的规定，投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5％时，应当在该事实发生之日起3日内（ ）。 A.向国务院证券监督管理机构作出书面报告B.向证券交易所作出书面报告C.向证券登记结算机构作出书面报告D.通知上市公司持股情况并予以公告
2020年3月2日，甲公司通过证券交易所的证券交易持有A上市公司已发行的有表决权股份达到5%。有关甲公司权益披露的下列说法中，符合证券法律制度规定的是（ ）。A.甲公司应当在3月3日通知上市公司，并予公告B.甲公司应当在3月2日起3日内向中国证监会、证券交易所作出书面报告，通知A上市公司，并予公告C.甲公司在3月2日起3日内不得再行买卖A上市公司的股票D.甲公司在3月2日起36个月内不得再行买卖A上市公司的股票
2020年3月1日，甲公司通过证券交易所的证券交易，持有A上市公司已发行的有表决权的股份达到5%；3月2日，甲公司又从乙公司手上受让A上市公司有表决权的股份1%。根据证券法律制度的规定，下列说法正确的有（ ）。A.甲公司从乙公司受让的1%股份，在买入后的12个月内不得行使表决权B.甲公司持有A上市公司股份达到5%时，应自3月1日起5日内向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告C.甲公司持有A上市公司股份达到5%，在其报告、通知、公告期限内不得再行买卖该上市公司的股票D.甲公司持有A上市公司股份达到5%，在该事实发生之日起至公告后3日内，不得再行买卖该上市公司的股票
根据证券法律制度的规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5％后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少1％时，下列表述中，正确的是（ ）。A.投资者应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构作出书面报告B.投资者应当在该事实发生之日起3日内，向证券交易所作出书面报告C.投资者应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告D.投资者应当在该事实发生之日起3日内通知该上市公司，并予公告
根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，该细则调整的减持行为包括（）。Ⅰ．上市公司控股股东减持其持有的股份Ⅱ．持股5%以上的股东减持其持有的股份Ⅲ．持有公司IPO前股份的股东减持其持有的股份Ⅳ．认购上市公司公开发行股份股东减持其持有的股份Ⅴ．董事、监事、高级管理人员减持其持有的股份A、Ⅰ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC、Ⅰ、Ⅲ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少()，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。A:2%B:3%C:5%D:10%
投资者持有一个上市公司巳发行的股份的后，通过证券交易所的证券交易，其 所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（ ），应向国务院证券监督管理机 构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。A. 2% B. 3%C. 5% D.10%
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起（ ）内向国务院证券监督管理机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。Ⅰ．5％Ⅱ．10％Ⅲ．3日Ⅳ．5日A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。A.30％B.25％C.15％D.5％
根据证券法的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起三日内，（）。 Ⅰ.向国务院证券监督管理机构作出书面报告 Ⅱ.向证券交易所作出书面报告 Ⅲ.向证券登记结算机构作出书面报告 Ⅳ.通知上市公司持股情况并予以公告A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。A、3%B、5%C、7%D、10%
多选题某投资公司通过证券交易所的交易持有甲上市公司股票，2013年5月1日时达到了5％，根据《证券法》的规定，下列有关该情况的说法中，正确的有（）。A该公司应该在2013年5月1日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告B该公司应该在2013年5月1日起2日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告C在法定报告和公告的期限内，该公司不得销售该上市公司的股票，但可以继续购买该上市公司的股票D在法定报告和公告的期限内，该公司不得再行买卖该上市公司的股票
单选题通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。A3%B5%C7%D10%
单选题投资者通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司已发行的股份达到时，应当在该事实发生之日起( )日内，向中国证监会、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A3％；1B3％；3C5％；1D5％；3