在基金公司,通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是( )。Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令Ⅱ.基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令Ⅲ.基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令Ⅳ.系统或相关人员审核投资指令的合法合规性,拦截违规指令Ⅴ.交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ
在基金公司,通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是( )。
Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
Ⅱ.基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令
Ⅲ.基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令
Ⅳ.系统或相关人员审核投资指令的合法合规性,拦截违规指令
Ⅴ.交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易
Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
Ⅱ.基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令
Ⅲ.基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令
Ⅳ.系统或相关人员审核投资指令的合法合规性,拦截违规指令
Ⅴ.交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易
A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅴ
D.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅴ
D.Ⅱ.Ⅲ
参考解析
解析:交易指令在基金公司内部执行步骤如下:①在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令;②交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性,违规指令将被拦截,反馈给基金经理,其他指令被分发给交易员;③交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。
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以下各项是信息披露自律性规则中包含的内容的是( )。A.《上海证券交易所证券投资基金上市规则》B.《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》C.《交易型开放式指数基金业务实施细则》D.《上市开放式基金业务规则》
在基金公司,通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是( )。Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令;Ⅱ.基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令;Ⅲ.基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令;Ⅳ.系统或相关人员审核投资指令的合法合规性,拦截违规指令;Ⅴ.交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ
下列关于ETF的说法正确的有( )。A.ETF代表的是一揽子股票的投资组合,并在证券交易所挂牌上市交易B.ETF通常既可以进行基金份额的申购和赎回,也可以在证券交易所上市交易C.ETF采用指数化投资策略,与标的指数偏离度小D.通过投资ETF还可进行股票再投资、套利交易、时机选择和短线投资等
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(2015年)在基金公司,通常对交易所上市面上股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是()。Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令:Ⅱ.基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令;Ⅲ.基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令;Ⅳ.系统或相关人员审核投资指令的合法合规性,拦截违规指令;Ⅴ.交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ
一般而言,基金投资管理的流程包含( )环节。Ⅰ.研究部门提供研究报告Ⅱ.投资决策委员会决定基金总体投资计划Ⅲ.基金经理制订投资组合具体方案Ⅳ.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
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以下各项是信息披露自律性规则中包含的内容的是()。A、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》B、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》C、《交易型开放式指数基金业务实施细则》D、《上市开放式基金业务规则》
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