各国大都对基金行业高级管理人员实行不同程度的资格管理,通常包括( )。A.资格考试 B.注册制度C.持续教育计划 D.建立高级管理人员档案
各国大都对基金行业高级管理人员实行不同程度的资格管理,通常包括( )。
A.资格考试 B.注册制度
C.持续教育计划 D.建立高级管理人员档案
A.资格考试 B.注册制度
C.持续教育计划 D.建立高级管理人员档案
参考解析
解析:由于基金行业高级管理人员的素质高低直接关系到基金业的健康发展,因此,各国(地区)大都对基金行业高级管理人员实行了不同程度的资格管理。通常的管理手段包括资格考试、注册制度、持续教育计划和建立高级管理人员档案等。
相关考题:
关于中国保监会对保险机构高级管理人员的任职资格管理的,以下不正确的是( )A、中国保监会对保险机构高级管理人员任职资格的审查管理实行分级管理原则。B、中国保监会对保险机构高级管理人员任职资格的审查管理包括任职资格审查.任职资格取消和任职资格档案管理。C、对保险机构高级管理人员任职资格的审查管理统一由中国保监会实施,各保监局主要负责管理销售人员。D、当保险机构高级管理人员的行为违反有关法律法规时,保险监督管理部门有权根据情节进行处罚。
中国证监会基金监管部的主要职能包括( )。A.负责涉及基金行业的重大政策研究B.对有关基金的行政许可项目进行审核C.对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核D.证券交易所等部门对基金的日常监管
申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备的条件有( )。A.取得基金从业资格B.通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C.最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚D.具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
区别不同情形,(一)取消直接负责的董事、高级管理人员任职资格;(二)禁止直接负责的董事、高级管理人员从事银行业工作;(三)追究刑事责任。违反银行业监督管理规定的银行业金融机构可能受到的惩处措施包括( )。A.(一)和(二)B.(一)和(三)C.(二)和(三)D.(一)、(二)和(三)
( )负责审核基金行业高级管理人员任职资格申请,( )负责对基金经理、投资经理进行注册登记。 A.中国证监会,基金管理公司 B.中国证监会,行业协会 C.中国证监会,证券交易所 D.行业协会,中国证监会
《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定,国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事和高级管理人员怎样进行管理? ( )A.实行任职资格管理B.实行人事任免管理C.实行考试管理D.实行定期考核管理
下列人员中,属于《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》中规定的高级管理人员的是( )。A. 基金管理公司的董事长B. 基金管理公司的监事C. 基金管理公司的财务总监D. 基金管理公司的督察长
以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中,正确的是()。A:未经中国证监会核准,基金管理公司不得选任高级管理人员,即可以决定代为履行高级管理人员职务的人员,且须报中国证监会备案B:未经中国证监会核准,基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员C:基金行业高级管理人员的选任或者改任,应当报中国证监会核准D:基金管理公司的董事和基金经理的任免,不用报中国证监会
中国证监会基金监管部的主要职能包括()。A:负责涉及基金行业的重大政策研究B:对有关基金的行政许可项目进行审核C:对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核D:证券交易所等部门对基金的日常监管
()负责审核基金行业高级管理人员任职资格申请,()负责对基金经理、投资经理进行注册登记。A、中国证监会,基金管理公司B、中国证监会,行业协会C、中国证监会,证券交易所D、行业协会,中国证监会
单选题《银行业监督管理法》中规定,国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事和高级管理人员:()A实行任职资格管理B实行人事任免管理C实行考试管理D实行定期考核管理