证券公司在开展业务创新时,应当建立相关机制,在可行性研究的基础上,及时与( )沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。?A:中国证券业协会B:沪深交易所C:中国证监会D:中国证券登记结算有限公司
证券公司在开展业务创新时,应当建立相关机制,在可行性研究的基础上,及时与( )沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。?
A:中国证券业协会
B:沪深交易所
C:中国证监会
D:中国证券登记结算有限公司
B:沪深交易所
C:中国证监会
D:中国证券登记结算有限公司
参考解析
解析:证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险,始终坚持合法合规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制。证券公司在开展业务创新时,应当建立相关机制,包括但不限于:?1.建立完整的业务创新工作程序,严格内部审批程序,对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求,并经董事会批准。
?2.在可行性研究的基础上,及时与中国证监会沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。
?3.对创新业务设计科学合理的流程,制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法。
?4.注重业务创新的过程控制,及时纠正偏离目标行为。
?2.在可行性研究的基础上,及时与中国证监会沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。
?3.对创新业务设计科学合理的流程,制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法。
?4.注重业务创新的过程控制,及时纠正偏离目标行为。
相关考题:
关于企业创新机制,说法错误的是( )。A.所谓企业创新机制,就是企业不断追求创新的内在机能和相应的运转方式B.企业创新机制体系主要由动力机制、运行机制和发展机制构成C.企业创新运行机制主要包括创新管理的组织机构、运行程序和管理制度D.企业创新动力机制是在企业创新效益的驱动下,加强人才、技术、资金、信息等资源储备,建立能够吸纳外部资金,不断谋求企业发展的机制
以下()是证券公司与客户关系的基本原则。①保守客户秘密②履行法定信息披露义务③完善客户沟通、投诉处理机制④不得挪用、侵占客户资金⑤不得开展业务竞争⑥履行公司财务报告披露义务A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥
(2019年)证券公司在开展业务创新时,应当建立相关机制,在可行性研究的基础上,及时与()沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。A.中国证券业协会B.沪深交易所C.中国证监会D.中国证券登记结算有限公司
证券公司在开展业务创新时,应当建立相关机制,在可行性研究的基础上,及时与( )沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。A.中国证券业协会B.沪深交易所C.中国证监会D.中国证券登记结算有限公司
单选题以下( )是证券公司与客户关系的基本原则。①保守客户秘密②履行法定信息披露义务③完善客户沟通、投诉处理机制④不得挪用、侵占客户资金⑤不得开展业务竞争⑥履行公司财务报告披露义务A①②③④⑤B②③④⑤⑥C①②③④⑥D①②④⑤⑥
多选题证券业务创新的内部控制应满足下列( )要求。A证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险B证券公司业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制C证券公司应建立完整的业务创新工作程序,严格内部审批程序,对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确的要求,并经监事会批准D证券公司应注重业务创新的过程控制,及时纠正偏离目标行为
单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,下列说法错误的是( )。A证券公司在进行业务创新或协同开展业务合作过程中,应当评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险,建立或完善信息隔离墙管理措施B因履行管理职责需要知悉内幕信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上C证券公司已经或可能掌握内幕信息的,应当将该内幕信息所涉公司或证券列入观察名单D观察名单不影响证券公司正常开展业务
单选题根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司经营创新业务,应当建立( )机制,对创新业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证。A内部评估和审查B合法合规性审查C风险预测和评估D可行性分析研判
单选题信用卡业务外包限于()以上机构开展。开展业务外包的分行应根据外包相关制度规定或外包业务性质、风险程度等向上级行履行报批或报备手续。A总行B一级分行(含)C二级分行(含)D一级支行(含)
判断题证券公司开展创新业务的,在创新业务试点阶段,应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备;在创新业务推广阶段,风险资本准备计算比例可适当降低。()A对B错