设立证券公司需要符合的条件有（）A:有完善的风险管理和内部控制制度B:主要股东具有持续盈利能力，信誉良好C:有与公司经营业务范围相应的注册资本D:董事、监事、高级管理人员具备任职资格

设立证券公司需要符合的条件有（）

A:有完善的风险管理和内部控制制度
B:主要股东具有持续盈利能力，信誉良好
C:有与公司经营业务范围相应的注册资本
D:董事、监事、高级管理人员具备任职资格

参考解析

解析：按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格,⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

相关考题：

中国证监会对证券公司设立集合资产管理计划的申报材料，经审核符合条件的，作出无异议或批准的决定；经审核不符合条件的，作出有异议或不予批准的决定。（ ）
查看答案
中国证监会对证券公司设立集合资产管理计划的申报材料，经审核符合条件的，作出无保留或批准的决定；经审核不符合条件的，作出保留或不予批准的决定。（ ）
查看答案
我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。 （ ）
查看答案
证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。 （ ）
查看答案
设立证券公司需要符合的条件有（ ）。 A．对公司章程的要求 B．对证券公司主要股东持续经营能力和净资产的要求 C．与公司经营业务范围相应的注册资本 D．是公司的董事．监事和高级管理人员具有证券从业资格和胜任能力
查看答案
在我国，证券营业厅的设立和选址都不需要上报证监会，由证券公司根据自身条件确定。（ ）
查看答案
以下哪个条件不是设立证券公司必须符合的条件？A:注册资本不低于2亿元B:主要股东最近3年无重大违法违规记录C:有公司章程D:主要股东具有持续盈利能力
查看答案
《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。
查看答案
关于设立证券公司应具备的条件的说法中，错误的是()。A:有符合法律、行政法规规定的公司章程B:有符合《证券法》规定的注册资本C:净资产不低于人民币1亿元D:有合格的经营场所和业务设施
查看答案
证券公司申请设立子公司有两种形式分别是()。A:设立全资子公司B:与符合《投资基金法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司C:与符合《公司法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司D:与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
查看答案
设立证券公司需要符合的条件有（）。A:有与公司经营业务范围相应的注册资本B:主要股东具有持续盈利能力，信誉良好C:有完善的风险管理和内部控制制度D:董事、监事、高级管理人员具备任职资格
查看答案
《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件、组织机构等。()
查看答案
设立证券公司需要符合的条件有（ ）。 A.有完善的风险管理和内部控制制度B.有与公司经营范围相应的注册资本C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格D.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好
查看答案
设立证券公司需要符合的条件有（ ）。I．有与公司经营业务范围相应的注册资本Ⅱ．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好Ⅲ．有完善的风险管理和内部控制制度Ⅳ．董事、监事、高级管理人员具备任职资格A.I、ⅢB.I、Ⅱ、IVC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
设立证券公司应当具备的条件有( )。Ⅰ．主要股东的净资产不低于人民币2亿元Ⅱ．有符合《证券法》规定的注册资本Ⅲ．有完善的风险管理与内部控制制度Ⅳ．有合格的经营场所和业务设施 A、Ⅲ.Ⅳ.B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
查看答案
经实地检查后符合娱乐场所设立条件的，受理机关同意设立的，只需要公示，不要进行听证。
查看答案
在证券公司设立的条件上，日本对证券公司一直采取登记制。
查看答案
设立旅行社根据如下条件进行审批（）A、是否符合旅游业发展规划B、是否符合旅游市场需要C、是否有不规范的经营记录D、是否具备规定的旅行社设立条件
查看答案
设立经纪类证券公司应具备的条件。
查看答案
设立综合类证券公司，必须具备哪些条件？
查看答案
试述证券公司设立条件和程序的特殊性。
查看答案
设立综合类证券公司必须具备的条件。
查看答案
证券么司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。（）
查看答案
判断题证券么司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。（）A对B错
查看答案
多选题设立旅行社根据如下条件进行审批（）A是否符合旅游业发展规划B是否符合旅游市场需要C是否有不规范的经营记录D是否具备规定的旅行社设立条件
查看答案
问答题设立经纪类证券公司应具备的条件。
查看答案
问答题设立综合类证券公司必须具备的条件。
查看答案
多选题根据《外资参股证券公司设立规则》的规定，设立外资参股证券公司应当符合的条件有（　　）。A按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于50人B注册资本符合《证券法》的规定C有符合要求的营业场所和合格的业务设施D境外股东可以以实物出资
查看答案
热门标签