设立证券公司需要符合的条件有( )。 A.有完善的风险管理和内部控制制度B.有与公司经营范围相应的注册资本C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格D.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好
设立证券公司需要符合的条件有( )。
A.有完善的风险管理和内部控制制度
B.有与公司经营范围相应的注册资本
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格
D.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好
A.有完善的风险管理和内部控制制度
B.有与公司经营范围相应的注册资本
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格
D.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好
参考解析
解析:《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定,按 照《证券法》的要求,设立证券公司应当具备下列条件:①有符合法律、行政法规规定的公司 章程。②主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,.最近3年无重大违法违规记录,净资产不低 于人民币2亿元。③有符合《证券法》规定的注册资本。④董事、监事、高级管理人员具备任 职资格,从业人员具有证券从业资格。⑤有完善的风险管理与内部控制制度。⑥有合格的经营 场所和业务设施。⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的 其他条件。
相关考题:
设立证券公司需要符合的条件有( )。 A.对公司章程的要求 B.对证券公司主要股东持续经营能力和净资产的要求 C.与公司经营业务范围相应的注册资本 D.是公司的董事.监事和高级管理人员具有证券从业资格和胜任能力
证券公司申请设立子公司有两种形式分别是()。A:设立全资子公司B:与符合《投资基金法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司C:与符合《公司法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司D:与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
设立证券公司需要符合的条件有( )。I.有与公司经营业务范围相应的注册资本Ⅱ.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好Ⅲ.有完善的风险管理和内部控制制度Ⅳ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格A.I、ⅢB.I、Ⅱ、IVC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
设立证券公司应当具备的条件有( )。Ⅰ.主要股东的净资产不低于人民币2亿元Ⅱ.有符合《证券法》规定的注册资本Ⅲ.有完善的风险管理与内部控制制度Ⅳ.有合格的经营场所和业务设施 A、Ⅲ.Ⅳ.B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
多选题根据《外资参股证券公司设立规则》的规定,设立外资参股证券公司应当符合的条件有( )。A按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于50人B注册资本符合《证券法》的规定C有符合要求的营业场所和合格的业务设施D境外股东可以以实物出资