符合基金销售机构内部控制要求的有()。A:基金销售机构总部和网点每周完成信息与资金的对账B:设立专门的监察稽核部门或岗位C:持续跟踪基金产品的基本情况,定期形成评价报告D:建立异常交易的监控、记录和报告制度

符合基金销售机构内部控制要求的有()。

A:基金销售机构总部和网点每周完成信息与资金的对账
B:设立专门的监察稽核部门或岗位
C:持续跟踪基金产品的基本情况,定期形成评价报告
D:建立异常交易的监控、记录和报告制度

参考解析

解析:A项,应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账,在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账。

相关考题:

基金销售机构的准入条件不包括( )A、财务状良好,运作规范稳定B、有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施C、制定了完善的资金清算流程D、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括( )。(1分)A.销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则B.控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求C.销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范

( )要求基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。 A.内部环境控制 B.销售业务流程控制 C.会计系统内部控制 D.监察稽核控制

申请基金代销业务资格,应该在( )等方面符合《基金销售管理办法》《基金销售机构内部控制指导意见》和《基金销售业务信息管理平台管理规定》等法规规定的条件。A.资本充足率(或净资本、注册资本)B.组织机构、治理结构与内部控制C.营业场所、信息系统建设D.业务管理制度、从业人员资格

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括( )。A.销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则B.控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求C.销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范

基金销售机构的内部环境控制,就是对影响基金销售的各种环境因素进行的控制。( )

根据基金销售费用规范的要求,以下叙述正确的是()。Ⅰ.基金销售机构应当依据相关法律法规的要求,完善内部控制制度和业务执行系统Ⅱ.基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统,加强后台管理系统对费率的合规控制Ⅲ.基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

关于基金销售机构人员的培训制度,如下表述错误的是()A员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求B基金销售机构应通过培训考试等方式,确保员工理解掌握相关法律法规C员工培训情况属于内部信息,可以不用记录存档D基金销售机构应建立员工培训制度

基金销售机构应具备的条件包括()。Ⅰ.制定了完善的基金销售业务管理制度Ⅱ.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度Ⅲ.有评价基金投资人风险承受能力的方法体系Ⅳ.有评价基金产品风险等级的方法体系Ⅴ.制定了完善的资金清算流程A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

(2017年)基金销售机构应具备以下条件( )。Ⅰ.制定了完善的基金销售业务管理制度Ⅱ.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度Ⅲ.有评价基金投资人风险承受能力的方法体系Ⅳ.有评价基金管理人风险等级的方法体系V.有评价基金产品风险等级的方法体系A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

基金销售机构内部控制的内容包括( )。 A.内部环境控制 B.销售决策流程控制C.销售业务流程控制 D.会计系统内部控制

基金销售机构内部控制应履行(),即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员,并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节,避免管理漏洞的存在。A、健全性原则B、有效性原则C、独立性原则D、审慎性原则

()要求基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。A、内部环境控制B、销售业务流程控制C、会计系统内部控制D、监察稽核控制

根据基金销售适用性要求,不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是()。A、内部控制情况B、股东背景C、经营管理能力D、投资管理能力

《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》中规定,会计系统的内部控制包括:在内部,每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账;在外部,每日完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账。()

根据()的要求,基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受能力调查和评价。A、《证券投资基金销售适用性指导意见》B、《基金法》C、《基金销售管理办法》D、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

单选题下列选项中,基金销售机构的准入条件,不包括( )。A财务状况良好,运作规范稳定B有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施C制定了完善的资金清算流程D有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

单选题基金销售机构的准入条件说法错误的是()A制定了完善的资金清算流程B运作规范稳定C至少有15名基金从业人员D有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

单选题根据基金销售适用性要求,不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是()。A内部控制情况B股东背景C经营管理能力D投资管理能力

单选题下列不属于基金销售机构的准入条件的是()。A财务状况良好,运作规范稳定B有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他措施C有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度D必须具备选择优秀基金管理人的方法体系

单选题基金销售机构内部控制应履行(),即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员,并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节,避免管理漏洞的存在。A健全性原则B有效性原则C独立性原则D审慎性原则

单选题关于基金销售机构人员的培训制度,如下表述错误的是( )。A员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求B基金销售机构应通过培训考试等方式,确保员工理解掌握相关法律法规C员工培训情况属于内部信息,可以不用记录存档D基金销售机构应建立员工培训制度

单选题基金销售机构的准入条件,不包含( )。A财务状况良好,运作规范稳定B有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施C制定了完善的资金清算流程D有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

判断题《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》中规定,会计系统的内部控制包括:在内部,每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账;在外部,每日完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账。()A对B错

单选题基金销售机构应具备的条件包括(  )。[2017年11月真题]Ⅰ.制定了完善的基金销售业务管理制度Ⅱ.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度Ⅲ.有评价基金投资人风险承受能力的方法体系Ⅳ.有评价基金产品风险等级的方法体系Ⅴ.制定了完善的资金清算流程AⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单选题根据基金销售费用规范的要求,以下叙述正确的是(  )。[2016年11月真题]Ⅰ.基金销售机构应当依据相关法律法规的要求,完善内部控制制度和业务执行系统Ⅱ.基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统,加强后台管理系统对费率的合规控制Ⅲ.基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督AⅠ、ⅡBⅠ、ⅢCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ

单选题根据()的要求,基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受能力调查和评价。A《证券投资基金销售适用性指导意见》B《基金法》C《基金销售管理办法》D《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》