中国证监会对基金管理公司的( )是日常监管的重点。 A.基金准入 B.公司治理监督 C.内部控制情况的监督检査 D.经营运作监督
中国证监会对基金管理公司的( )是日常监管的重点。
A.基金准入 B.公司治理监督 C.内部控制情况的监督检査 D.经营运作监督
A.基金准入 B.公司治理监督 C.内部控制情况的监督检査 D.经营运作监督
参考解析
解析:答案为C。中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监 管的重点。监督检查的内容包括:公司的内部控制机制是否科学合理,内部控制制度是否 健全;内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则;控 制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求;投资管理、 信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照《证券投资基金管理公 司内部控制指导意见》设立的标准和公司的内部控制制度有效执行。
相关考题:
中国证监会对证券投资基金的监管内容包括( )。A.基金管理公司设立申请的核准及日常监管B.基金托管人设立申请的核准及日常监管C.基金代销机构设立申请的核准及日常监管D.证券投资基金设立申请的核准及日常监管
单选题以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的?( )A对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管B对高级管理人员的日常监管C对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管D对日常监管中发现的重大问题进行处置
单选题对基金管理公司的()是中国证监会日常监管的重点。A基金准入B公司治理监管C内部控制情况的监督检查D经营运作监管