根据《证券投资基金运作管理办法》，对于基金管理公司及其有关当事人未履行规定义务的，中国证监会及其派出机构视不同情况可采取下列哪些措施？()A:对直接负责的主管人员出具警示函B:责令整改C:对直接负责的主管人员暂停履行职务D:暂停办理相关业务
根据《证券投资基金运作管理办法》，对于基金管理公司及其有关当事人未履行规定义务的，中国证监会及其派出机构视不同情况可采取下列哪些措施？()
A:对直接负责的主管人员出具警示函
B:责令整改
C:对直接负责的主管人员暂停履行职务
D:暂停办理相关业务
B:责令整改
C:对直接负责的主管人员暂停履行职务
D:暂停办理相关业务
参考解析
解析：对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会将依法责令整改，暂停办理相关业务对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般将采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施
相关考题：
根据《证券投资基金运作管理办法》及其有关规定，基金投资应符合( )规定。（1分）A．股票基金应有60%以上的资产投资于股票B．债券基金应有80%以上的资产投资于债券C．货币市场基金仅投资于货币市场工具D．基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券
2006年2月，（ ）规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。 A．《证券投资基金法》 B．《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》 C．《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》 D．《企业年金基金管理试行办法》
证监会的监管对于基金管理公司及其有关当事人未履行规定义务的，中国证监会派出机构示不同情况可采取下列措施（ ）。A．口头谴责并予以记录B．书面谴责C．辖区内通报批评D．向中国证监会书面报告并提出处理意见
根据《证券投资基金运作管理办法》及其有关规定，基金投资应符合（ ）规定。A．股票基金应有60%以上资产投资于股票B．债券基金应有80%以上的资产投资于债券C．货币市场基金仅投资于货币市场工具D．基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券
为规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，2013 年 6 月，中国证监会修订了()。A.《证券投资基金销售管理办法》B.《证券投资基金运作管理办法》C.《证券投资基金信息披露管理办法》D.《证券投资基金法》
根据《证券投资基金运作管理办法》及其有关规定，基金投资应符合()规定。A:股票基金应有60%以上的资产投资于股票B:债券基金应有80%以上的资产投资于债券C:货币市场基金仅投资于货币市场工具D:基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券
(2017年)下列关于股权投资基金的监督的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ 中国证监会及其派出机构依照有关法规对私募基金业务活动实施监督管理Ⅱ 中国证监会及其派出机构对私募基金管理机构的设立进行行政审批Ⅲ 中国证券投资基金业协会依照有关法规对私募基金业开展行业自律管理A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ
根据私募基金投资运作相关规定，下列表述正确的有（ ）。A、私募基金应当由基金托管人托管B、同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则C、私募基金管理人应如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬D、中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人开展的私募基金业务情况进行统计监测和检查E、证券交易所可以对私募基金管理人采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施
2006年2月，（）规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。A、《证券投资基金法》B、《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》C、《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》D、《企业年金基金管理试行办法》
（）依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。A、中国证券业协会B、中国证券投资基金业协会C、中国证监会及其派出机构D、国务院证券监督管理部门
根据《证券投资基金运作管理办法》，拟募集的基金应当具备的条件有（）。A、有明确、合法的投资方向B、有明确的基金运作方式C、符合中国证监会关于基金品种的规定D、不与拟任基金管理人已管理的基金雷同
单选题（）依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。A中国证券业协会B中国证券投资基金业协会C中国证监会及其派出机构D国务院证券监督管理部门
单选题下列说法，错误的是（ ）。A证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施B对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证监会视情节轻重采取相关措施C对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的，中国结算公司视情节轻重采取相关措施D对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施
单选题证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定，反映公司治理混乱、内控失效的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施包括（ ）。Ⅰ．责令暂停部分或全部业务Ⅱ．责令定期报告Ⅲ．责令更换董事、监事、高级管理人员Ⅳ．限制权利AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
单选题为规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，2013年6月，中国证监会修订了（ ）。A《证券投资基金销售管理办法》B《证券投资基金运作管理办法》C《证券投资基金信息披露管理办法》D《证券投资基金法》
单选题下列说法中正确的是（ ）。A月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等B中国证券投资基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息C中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展D中国证券投资基金业协会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计入证券期货市场减信档案数据库
单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，（ ）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A中国证监会B中国证监会派出机构C中国证监会及其派出机构D中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会
单选题依据《证券投资基金法》和（ ）及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理。A《证券法》B《证券投资基金法》C《证券投资基金销售管理办法》D《证券投资基金运作管理办法》
单选题为指导基金管理公司投资管理人员的执业行为，中国证监会发布了（）。A《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》B《证券投资基金运作管理办法》C《证券投资基金管理办法》D以上都不对