各机构应根据监管要求及内外部变化,不断完善相关内部规章制度,并通过培训、教育等方式,不定时地将已更新的相关制度规定,迅速、准确地传递给相关人员并保证他们知晓和掌握。

各机构应根据监管要求及内外部变化,不断完善相关内部规章制度,并通过培训、教育等方式,不定时地将已更新的相关制度规定,迅速、准确地传递给相关人员并保证他们知晓和掌握。


相关考题:

下列( )说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求。A.内部控制制度应根据实际情况制定B.内部控制制度应体现公司主管的个人偏好C.内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订D.内部控制制度应服从公司经营战略的变化

对同事在工作中违反纪律、内部规章制度的行为应当予以提示,并根据情况向( )报告。 A.所在机构、监管部门、工会、行业自律组织 B.行业自律组织、监管部门、工会 C.所在机构、行业自律组织、监管部门、司法机关 D.所在机构、司法机关、监管部门

人身保险公司每年应对分支机构的客户信息真实性管理工作进行检查,督促分支机构严格落实监管要求,并依据公司规章制度对相关机构和责任人进行责任追究。() 此题为判断题(对,错)。

银行保险机构应根据监管要求、业务发展和市场变化,及时更新相关业务流程、操作标准和( ),有效加强业务经营行为管理。 A、机制体制B、员工行为规范C、行为指南D、禁令行为

企业伦理的目的就是要适应企业内外部环境变化的要求,公正、合理地处理好各利益相关者之间的复杂关系。()

对银行从业人员来讲,合规不仅要遵循外部监管法规准则,也要遵守银行内部规章制度和相关要求。()此题为判断题(对,错)。

当监管机构对银行提交的内部资本充足评估后,如认为内部资本充足评估程序(ICAAP)符合监管要求,监管机构可以基于银行自行评估的内部资本水平来确定监管资本要求。(  )

当监管机构对银行提交的内部资本充足评估报告进行审核后,如认为内部资本充足评估程序符合监管要求时,监管机构可以根据银行自行评估的内部资本水平来确定监管资本要求。(  )

并表监管的路径是“功能监管-剔除内部交易()”。A、功能监管B、剔除内部交易C、并表监管D、机构监管

依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,各银监局应遵循()原则,落实监管责任。A、属地监管B、联动监管C、内部监管D、外部监管

按GB/T24001-2016标准要求,建立内部审核方案时,组织应考虑()。A、相关过程的环境重要性B、影响组织的变化C、以往识别的不符合及所采取措施的有效性D、内外部审核的结果

对法律风险发生可能性进行分析时,以下()体现农村中小金融机构从"外部监管执行力度"这一因素切入考虑.A、考虑机构外部相关政策、法律法规的完善程度,以及相关监管部门的执行力度等B、考虑机构内部用以控制相关法律风险的规章、制度的完善程度及执行力度等C、考虑与法律风险相关的工作在一定周期内发生的次数D、考虑机构内部相关人员对相关政策、法律法规、银行规章制度以及法律风险控制技巧的了解、掌握程度等

并表监管的路径是“功能监管()并表监管”。A、功能监管B、剔除内部交易C、并表监管D、机构监管

银监会及其派出机构应要求银行业金融机构指定专门部门和人员负责本机构()问题的解释、说明和相关工作,包括内部未解决问题的收集、整理,问题的报送以及相关解释答复的内部传达等。A、现场检查B、非现场监管C、非现场监管报表指标D、非现场监管指标定义

并表监管的路径是“()-剔除内部交易-并表监管”。A、功能监管B、剔除内部交易C、并表监管D、机构监管

监管机构应根据非现场监管的需要,要求银行按照规定及时报送与外汇风险有关的各类报表及资料。这些报表及资料应是在并表基础上报送的,应当包括银行的境外分支机构,可以不包括具有独立法人地位的附属机构(含境外附属机构)。()

农合机构的合规特指遵守()。A、法律B、法规C、监管规则D、监管标准E、内部规章制度

多选题农合机构的合规特指遵守()。A法律B法规C监管规则D监管标准E内部规章制度

判断题当监管机构对银行提交的内部资本充足评估后,如认为内部资本充足评估程序(ICAAP)符合监管要求,监管机构可以基于银行自行评估的内部资本水平来确定监管资本要求。( )A对B错

单选题对法律风险发生可能性进行分析时,以下()体现农村中小金融机构从"外部监管执行力度"这一因素切入考虑.A考虑机构外部相关政策、法律法规的完善程度,以及相关监管部门的执行力度等B考虑机构内部用以控制相关法律风险的规章、制度的完善程度及执行力度等C考虑与法律风险相关的工作在一定周期内发生的次数D考虑机构内部相关人员对相关政策、法律法规、银行规章制度以及法律风险控制技巧的了解、掌握程度等

判断题各机构应根据监管要求及内外部变化,不断完善相关内部规章制度,并通过培训、教育等方式,不定时地将已更新的相关制度规定,迅速、准确地传递给相关人员并保证他们知晓和掌握。A对B错

判断题对银行从业人员来讲,合规不仅要遵循外部监管法规准则,也要遵守银行内部规章制度和相关要求。A对B错

单选题并表监管的路径是“功能监管-剔除内部交易()”。A功能监管B剔除内部交易C并表监管D机构监管

判断题监管机构应根据非现场监管的需要,要求银行按照规定及时报送与外汇风险有关的各类报表及资料。这些报表及资料应是在并表基础上报送的,应当包括银行的境外分支机构,可以不包括具有独立法人地位的附属机构(含境外附属机构)。()A对B错

单选题银监会及其派出机构应要求银行业金融机构指定专门部门和人员负责本机构()问题的解释、说明和相关工作,包括内部未解决问题的收集、整理,问题的报送以及相关解释答复的内部传达等。A现场检查B非现场监管C非现场监管报表指标D非现场监管指标定义

单选题并表监管的路径是“()-剔除内部交易-并表监管”。A功能监管B剔除内部交易C并表监管D机构监管

单选题并表监管的路径是“功能监管()并表监管”。A功能监管B剔除内部交易C并表监管D机构监管